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2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案6

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开

B.诚信、专业、高效

C.依法、合规、稳健

D.创新、发展、合作

2.2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

3.3.以下哪个不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

4.4.证券发行市场的主要功能是什么？()

A.证券的流通和转让

B.证券的发行和销售

C.证券的定价和交易

D.证券的分红和派息

5.5.以下哪个不是股票的类型？()

A.普通股

B.累积优先股

C.按揭股

D.转换股

6.6.以下哪个不是债券的类型？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.信用债

7.7.以下哪个不是基金的类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

8.8.以下哪个不是期货合约的特点？()

A.标准化

B.双向交易

C.对冲风险

D.可转让

9.9.以下哪个不是期权合约的特点？()

A.可选择执行

B.标准化

C.有限风险

D.无需支付保证金

10.10.以下哪个不是金融衍生品？()

A.期货

B.期权

C.基金

D.债券

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.保障金融稳定

12.2.证券公司从事证券经纪业务时，需要遵守哪些规定？()

A.公平对待客户

B.不得挪用客户资金

C.不得误导客户

D.不得泄露客户信息

13.3.以下哪些属于证券交易中的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.4.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.具备合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有良好的信用记录

15.5.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

三、填空题(共5题)

16.证券法是我国证券市场的基本法律，自2006年1月1日起施行。

17.证券交易所的职能之一是对上市公司的信息披露进行监督。

18.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等。

19.投资者保护基金是为了保护投资者合法权益而设立的专项基金。

20.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正和效率原则。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，必须保证所披露的信息真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和上市公司的保荐机构。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的职责包括对证券交易活动进行监管。()

A.正确B.错误

24.证券市场的参与者中，个人投资者数量远大于机构投资者。()

A.正确B.错误

25.金融衍生品的风险仅限于其本金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的和意义。

27.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

28.简述证券交易的基本流程。

29.什么是证券市场风险？证券市场风险主要包括哪些类型？

30.什么是证券投资咨询业务？证券投资咨询业务的执业规范有哪些？

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案6

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易的基本原则是公平、公正、公开，这是保障证券市场健康发展的基础。

2.【答案】B

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等，但不包括证券投资咨询业务。

3.【答案】B

【解析】中国证监会是证券市场的监管机构，商务部、银保监会不是证券市场的监管机构，证券交易所是自律性组织。

4.【答案】B

【解析】证券发行市场的主要功能是证券的发行和销售，为上市公司筹集资金。

5.【答案】C

【解析】股票的类型包括普通股、优先股、累积优先股、转换股等，