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装饰工程项目风险管理办法

一、总则

装饰工程项目具有周期长、涉及面广、技术工艺复杂、参与方众多等特点，在实施过程中面临着多种不确定性因素，这些因素可能对项目的质量、安全、进度、成本及最终效益产生不利影响。为规范装饰工程项目风险管理行为，提高项目抵御风险的能力，保障项目目标的顺利实现，特制定本办法。

本办法适用于公司所有装饰工程项目的策划、实施、验收及保修全过程的风险管理工作。项目各参与方，包括公司决策层、项目管理团队、设计单位、施工单位、监理单位及供应商等，均应依照本办法履行风险管理职责。

风险管理应遵循“预防为主、动态管理、全员参与、持续改进”的原则，将风险管理意识贯穿于项目管理的各个环节，实现风险的早识别、早评估、早应对。

二、风险管理组织与职责

（一）公司层面

公司成立项目风险管理领导小组，由公司主要负责人任组长，相关职能部门（如工程管理部、技术质量部、安全监察部、成本合约部、采购部等）负责人为成员。其主要职责包括：

1.审定公司装饰工程项目风险管理的总体策略和方针；

2.审批重大项目的风险评估报告及重大风险应对方案；

3.协调解决跨部门、跨项目的重大风险问题；

4.监督检查各项目风险管理工作的落实情况。

工程管理部作为风险管理的归口管理部门，负责日常风险管理的组织、协调、指导和监督工作。

（二）项目层面

项目经理是项目风险管理的第一责任人，全面负责项目实施过程中的风险管理工作。项目团队应设立专职或兼职的风险管理员，协助项目经理开展具体的风险管理事务。项目风险管理小组（可由项目核心成员组成）的主要职责包括：

1.组织开展项目风险识别、分析和评估工作；

2.制定并落实项目风险应对计划；

3.负责项目风险的日常监控与预警；

4.及时上报项目发生的重大风险事件及处理情况；

5.组织编写项目风险管理报告和总结。

（三）相关方职责

设计单位应在设计阶段充分考虑技术可行性、经济性及施工便利性，避免因设计缺陷带来的风险，并对设计成果的质量负责。

施工单位应严格按照施工规范、设计图纸及合同要求组织施工，落实各项安全、质量保障措施，识别并控制施工过程中的自身风险。

监理单位应依照监理合同约定，对项目实施过程中的质量、安全、进度风险进行监督和管理。

供应商应保证所提供的材料、设备符合合同约定的质量标准和供应周期，承担因自身原因导致的供应风险。

三、风险识别与评估

（一）风险识别

风险识别是风险管理的基础，应在项目启动阶段开始，并贯穿于项目的整个生命周期。项目团队应采用多种方法，如头脑风暴法、专家访谈法、历史资料分析法（借鉴类似项目经验教训）、现场勘查法、流程图法等，系统地识别可能影响项目目标实现的各类风险因素。

装饰工程项目常见的风险类别包括但不限于：

1.设计风险：设计深度不足、设计变更频繁、设计与现场实际不符、材料选型不当、消防及环保等规范不符等。

2.招投标与合同风险：投标报价不合理、合同条款不严谨、责任界定不清、合同纠纷、业主支付能力及履约信用风险等。

3.施工技术与管理风险：施工方案不合理、关键工序质量控制不到位、新技术新工艺应用不成熟、施工组织混乱、劳动力及技能不足、进度延误、安全事故、成品保护不当等。

4.材料与设备风险：材料供应短缺或延迟、材料质量不合格、材料价格大幅波动、设备故障或选型不当等。

5.成本风险：人工、材料、机械等价格上涨、工程量核算不准、施工浪费、签证变更管理不善导致成本超支等。

6.安全与环境风险：高处坠落、物体打击、触电、火灾、中毒、粉尘噪音污染、施工现场周边环境影响等。

7.法律法规与政策风险：国家及地方相关法律法规、标准规范、税收政策、环保政策等发生变化。

8.自然与不可抗力风险：恶劣天气（如暴雨、台风、高温）、地质灾害、疫情等。

9.项目团队风险：核心人员流失、团队协作不畅、沟通障碍、经验不足等。

10.业主与相关方风险：业主需求频繁变更、决策迟缓、协调配合不力、监理要求过于苛刻、周边社区或政府部门干扰等。

风险识别应形成《项目风险识别清单》，明确风险事件、潜在后果、可能发生的阶段及初步诱因。

（二）风险评估

风险评估是对已识别的风险进行分析和排序，确定其发生的可能性和影响程度，为制定风险应对策略提供依据。

1.定性评估：对风险发生的可能性（如高、中、低）和影响程度（如严重、较大、一般、轻微）进行定性描述和等级划分，可采用风险矩阵法确定风险等级（如重大风险、较大风险、一般风险、较小风险）。

2.定量评估：对一些重大风险或有条件的项目，可采用数据模型和工具进行定量分析，如敏感性分析、概率分析等，更精确地计算风险发生的概率、影响范围和损失金额。定量评估通常较为复杂，应根据项目实际情况选择应用。

风险评估完成后，应编制《项目