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2022年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.以下哪个市场不属于我国多层次资本市场体系？()

A.新三板市场

B.上交所主板市场

C.深交所中小板市场

D.证券交易所场外市场

3.证券市场的参与主体不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.中央银行

4.证券发行市场上的主要监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

5.以下哪个不是我国证券市场的交易方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令驱动

D.价格优先、时间优先

6.以下哪项不属于证券公司自营业务的限制条件？()

A.不得违反规定购买本证券公司控股股东或者实际控制人发行的证券

B.不得违反规定利用内幕信息进行交易

C.不得违反规定从事证券自营业务

D.不得违反规定进行证券自营业务的财务披露

7.以下哪项不是证券公司经纪业务的业务范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

8.以下哪个不是证券市场的监管手段？()

A.行政处罚

B.信息公开

C.信用评级

D.法律法规

9.以下哪个不是证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证券投资者保护基金

10.以下哪个不是证券市场的交易机制？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令驱动

D.指数期货

二、多选题(共5题)

11.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进资本形成

C.促进风险分散

D.实现财富管理

E.监管市场秩序

13.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府机构

14.证券交易市场按照交易场所可以分为哪些类型？()

A.场内交易市场

B.场外交易市场

C.证券交易所市场

D.区域股权市场

E.证券柜台市场

15.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

E.效率原则

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主管机构是__中国证监会__。

17.证券市场的基本功能之一是__优化资源配置__。

18.在证券市场上，买卖双方在__证券交易所__完成交易。

19.证券市场上，投资者买卖的证券品种主要是__股票和债券__。

20.证券市场的参与者主要包括__证券发行人、证券投资者、证券公司、证券交易所等__。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务可以不受任何限制地进行。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.证券市场的参与者中，只有证券公司可以进行证券经纪业务。()

A.正确B.错误

25.证券市场的场外交易市场是指所有在证券交易所之外进行的证券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能及其在经济中的作用。

27.证券市场监管的原则有哪些？请举例说明。

28.什么是证券公司的自营业务？它与经纪业务有何区别？

29.请解释什么是证券市场的流动性及其重要性。

30.证券市场的风险主要包括哪些？如何进行风险控制？

2022年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务。证券投资咨询业务虽然也是证券公司的业务之一，但不属于主要业务。

2.【答案】D

【解析】我国多层次资本市场体系包括主板市