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《金融机构合规管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）.docVIP

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  • 2026-01-14 发布于四川
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《金融机构合规管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）.doc

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    《金融机构合规管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）

    单选题

    1.制定《金融机构合规管理办法》的依据不包括以下哪项？

    A、《中华人民共和国银行业监督管理法》

    B、《中华人民共和国商业银行法》

    C、《中华人民共和国证券法》

    D、《中华人民共和国保险法》

    参考答案：C

    2.以下哪类机构不适用本办法？

    A、商业银行

    B、保险公司

    C、证券公司

    D、信托公司

    参考答案：C

    3.业务及职能部门承担什么责任？

    A、主体责任

    B、管理责任

    C、监督责任

    D、执行责任

    参考答案：A

    4.谁对金融机构合规管理的有效性承担最终责任？

    A、董事会

    B、高级管理人员

    C、首席

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