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2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案(基础题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所上市交易

B.证券公司承销

C.证券公司自营

D.直接买卖

2.证券公司的自营业务投资范围包括哪些？()

A.自用资金投资

B.客户委托资金投资

C.证券自营资金投资

D.以上都不包括

3.在证券交易活动中，下列哪项行为不属于操纵证券市场行为？()

A.持续买卖，影响证券交易价格或数量

B.知情交易，泄露内幕信息

C.大额交易，限制证券价格波动

D.指使他人买卖证券

4.证券交易所在什么情况下可以对证券交易实行临时停牌？()

A.证券交易价格异常波动

B.证券发行人涉嫌违法违规

C.上市公司发生重大事项

D.以上都是

5.投资者在哪个机构可以查询到上市公司信息披露？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.上市公司

6.内幕信息的知情人包括哪些？()

A.上市公司董事、监事、高级管理人员

B.证券公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构等相关人员

C.上级主管部门人员

D.以上都是

7.证券公司承销证券，应当对所承销的证券进行何种审查？()

A.实质审查

B.形式审查

C.适当审查

D.无需审查

8.下列哪项不属于证券公司证券自营业务的禁止性行为？()

A.使用内幕信息进行交易

B.从事不正当竞争行为

C.证券自营资金投资

D.利用客户交易结算资金进行证券自营活动

9.证券公司违反《证券法》规定，可能受到哪些处罚？()

A.警告、罚款

B.没收违法所得、罚款

C.警告、没收违法所得、罚款、暂停或者撤销相关业务许可、责令关闭等

D.以上都是

10.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护证券市场秩序

B.保障证券投资者合法权益

C.促进证券市场发展

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当向投资者披露的信息包括哪些？()

A.证券发行的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.重大合同和诉讼、仲裁情况

D.公司治理结构及主要责任人

12.证券公司在从事证券自营业务时，以下哪些行为是禁止的？()

A.使用内幕信息进行交易

B.从事不正当竞争行为

C.利用客户交易结算资金进行证券自营活动

D.使用公司资金进行证券自营活动

13.证券交易所在以下哪些情况下可以对证券交易实行临时停牌？()

A.证券交易价格异常波动

B.证券发行人涉嫌违法违规

C.上市公司发生重大事项

D.证券交易系统出现技术故障

14.下列哪些机构属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.财务顾问机构

D.会计师事务所

15.内幕信息的知情人包括哪些？()

A.上市公司董事、监事、高级管理人员

B.证券公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构等相关人员

C.上市公司控股或实际控制的公司及其关联人

D.证券监督管理机构工作人员

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，并接受中国证监会的监督管理。

17.证券发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

18.证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金，不得与所承销的证券的发行人或者承销的证券的买入方资金账户混淆。

19.证券交易所有权依照法律、行政法规，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

20.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险，保护客户合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司在自营业务中，可以使用客户交易结算资金进行投资。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在发现证券交易价格异常波动时，应当立即暂停该证券的交易。()

A.正确B.错误

24.内幕信息的知情人，在信息未公开前，可以自行买卖相关证券。()

A.正确B.错误

25.证券公司的证券自营业务收入，应当与经纪业务收入分开核算。(