2023年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案.docxVIP

2023年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司从事证券自营业务的，其自营证券投资品种不包括以下哪项？()

A.在证券交易所上市交易的证券

B.证券公司管理的公募基金

C.证券公司管理的私募基金

D.国债

2.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股权融资

B.资产定价

C.信用创造

D.市场风险控制

3.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.以上都是

5.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

6.证券公司的净资本是指什么？()

A.证券公司所有者权益扣除风险资本准备后的余额

B.证券公司所有者权益扣除长期负债后的余额

C.证券公司所有者权益扣除流动负债后的余额

D.证券公司所有者权益扣除短期负债后的余额

7.以下哪项不属于证券公司风险控制的主要内容？()

A.资产负债率控制

B.流动比率控制

C.净资本控制

D.营业收入控制

8.以下哪项不是证券市场投资者保护基金的主要用途？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、接管、行政重组或破产等原因造成的损失

B.支付证券投资者因证券公司违规操作造成的损失

C.支付证券投资者因证券市场波动造成的损失

D.支付证券投资者因证券公司内部控制不完善造成的损失

9.以下哪项不属于证券市场自律组织的主要职责？()

A.制定行业规范和自律规则

B.监督和管理会员行为

C.处理证券市场纠纷

D.制定国家证券市场政策

10.以下哪项不是证券公司开展证券经纪业务的必要条件？()

A.具有证券经纪业务许可

B.具有健全的内部控制制度

C.具有合格的从业人员

D.具有稳定的盈利能力

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券自营业务时，以下哪些风险需要重点关注？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

12.以下哪些属于证券市场自律组织的职责？()

A.制定行业规范和自律规则

B.监督和管理会员行为

C.处理证券市场纠纷

D.制定国家证券市场政策

E.保障投资者利益

13.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、接管、行政重组或破产等原因造成的损失

B.支付证券投资者因证券公司违规操作造成的损失

C.支付证券投资者因证券市场波动造成的损失

D.支付证券投资者因证券公司内部控制不完善造成的损失

E.维护证券市场稳定

14.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.确保业务合规性

B.保障公司资产安全

C.提高经营效率

D.防范和控制风险

E.提升市场竞争力

15.以下哪些因素会影响证券公司的盈利能力？()

A.证券市场行情

B.公司管理水平

C.政策法规变化

D.竞争环境

E.投资者情绪

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务的，其净资本不得低于人民币______万元。

17.我国证券市场实行的是______制度，即投资者在交易时必须先委托证券经纪商代理买卖证券。

18.证券市场监管的目标包括______、______、______和______。

19.证券投资者保护基金是由______设立的，用于保护证券投资者利益的专项基金。

20.证券公司开展证券经纪业务，必须具备______、______和______等条件。

四、判断题(共5题)

21.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券获取差价收益的业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管机构对违反证券市场法律法规的行为，可以采取责令改正、罚款、暂停或者撤销证券经营许可证等措施。()

A.正确B.错误

23.证券公司的风险控制主要包括市场风险、信用风险和操作风险。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金是证券公司的法定义务，用于支付证券公司因违规操作给投资者造成的损失。()

A.正确