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2022年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题一标出答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行主体？()

A.政府机构

B.企业

C.金融机构

D.个人

2.股票交易中最常见的交易机制是？()

A.协议转让

B.竞价交易

C.质押交易

D.现货交易

3.以下哪个选项不是影响债券发行利率的因素？()

A.债券期限

B.债券信用评级

C.市场利率

D.政治稳定性

4.证券公司的自营业务是指？()

A.为客户提供投资建议服务

B.证券公司以自有资金买卖证券

C.代理客户买卖证券

D.证券公司进行风险管理

5.下列哪项不属于证券市场的基础设施？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券监管机构

6.基金管理人的主要职责是什么？()

A.进行市场调研

B.管理基金资产

C.提供投资咨询

D.进行风险控制

7.以下哪个选项不属于证券市场风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.管理风险

8.债券的信用评级等级越高，其风险通常越低，以下哪个选项表述不正确？()

A.A级债券风险较低

B.AA级债券风险较低

C.B级债券风险较高

D.AAA级债券风险最低

9.期货交易中，交易双方的权利义务是否对称？()

A.不对称

B.对称

C.不确定

D.根据情况而定

10.以下哪项不属于股票的基本面分析指标？()

A.股息率

B.股本收益率

C.市盈率

D.股东权益比率

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券市场的参与主体？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券自律组织

E.证券监管机构

12.以下哪些是债券发行的条件？()

A.合法性条件

B.资信条件

C.信息披露条件

D.交易条件

E.税务条件

13.以下哪些属于股票市场的基本分析指标？()

A.股价

B.股息率

C.市盈率

D.流通市值

E.股票交易量

14.以下哪些是证券公司自营业务的风险管理措施？()

A.制定严格的自营业务风险管理制度

B.设立风险控制部门

C.加强自营业务人员的培训

D.采用合理的投资策略

E.限制自营业务的规模

15.以下哪些属于证券监管机构的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督检查证券市场活动

C.对违法者进行行政处罚

D.提供证券市场信息服务

E.制定证券发行标准

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主要参与者包括证券发行人和__。

17.__是指投资者在买入或卖出证券时支付给经纪人的费用。

18.我国证券市场实行的是__制度。

19.基金管理人的核心职责是__。

20.在债券交易中，__是指买卖双方对债券交易价格达成一致并成交的过程。

四、判断题(共5题)

21.股票市场的价格波动完全是受市场供求关系影响的。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在基金运作过程中，必须遵守基金合同的约定。()

A.正确B.错误

23.期货合约的价值只与合约的标的物价格相关。()

A.正确B.错误

24.债券信用评级越高，意味着其违约风险越小。()

A.正确B.错误

25.证券市场的基础设施是指证券交易所和证券公司。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的功能。

27.什么是证券自营业务？证券公司开展自营业务需要遵守哪些规定？

28.什么是基金？基金管理人的职责是什么？

29.什么是债券？债券有哪些基本要素？

30.证券市场的自律组织有哪些？它们的主要职责是什么？

2022年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题一标出答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行主体通常指的是政府机构、企业、金融机构等，不包括个人。

2.【答案】B

【解析】股票交易中最常见的交易机制是竞价交易，即通过集合竞价和连续竞价的方式成交。

3.【答案】D

【解析】影响债券发行利率的因素通常包括债券期限、债券信用评级和市场利率等，政治稳定性不属于此范畴。

4.【答案】B

【解析】证券公司的自营业务是指证券公司以自有资金买卖证券，以获取利润的行为。

5.【答案】C