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(2025年最新版)投资财务顾问合作协议模版6篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资财务顾问合作协议中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.承诺投资收益

D.协助客户进行投资交易

2.在签订投资财务顾问合作协议时，以下哪项不是必须条款？()

A.保密条款

B.服务费用条款

C.争议解决条款

D.客户身份验证条款

3.根据投资财务顾问合作协议，以下哪项是客户的权利？()

A.随时终止合同

B.要求顾问提供投资建议

C.接受顾问的利润分成

D.负担顾问的违约责任

4.投资财务顾问合作协议中，如果顾问违反保密条款，可能面临以下哪种后果？()

A.赔偿客户损失

B.被吊销营业执照

C.限制从事金融行业

D.以上都是

5.在投资财务顾问合作协议中，以下哪项不是终止合同的条件？()

A.顾问违反保密义务

B.客户死亡或丧失民事行为能力

C.顾问被吊销营业执照

D.客户要求终止合同

6.投资财务顾问合作协议中，服务费用的支付方式不包括以下哪项？()

A.按年支付

B.按季度支付

C.按投资收益比例支付

D.按月支付

7.在投资财务顾问合作协议中，以下哪项是顾问的义务？()

A.提供虚假投资信息

B.保持客户信息保密

C.推荐不符合客户风险承受能力的投资产品

D.接受客户的不合理要求

8.投资财务顾问合作协议中，如果发生争议，以下哪种方式不是解决争议的途径？()

A.协商解决

B.仲裁

C.民事诉讼

D.顾问直接承担全部责任

9.投资财务顾问合作协议中，以下哪项不是合同终止后的处理事项？()

A.退还客户剩余服务费用

B.清理客户账户

C.保密信息的继续保密

D.顾问继续为客户提供咨询服务

二、多选题(共5题)

10.投资财务顾问合作协议中，以下哪些内容属于保密条款的范畴？()

A.客户的个人信息

B.投资策略和计划

C.顾问的内部运营数据

D.合同条款

11.在签订投资财务顾问合作协议时，以下哪些条款是必须的？()

A.服务费用条款

B.保密条款

C.争议解决条款

D.客户身份验证条款

12.投资财务顾问在提供服务时，以下哪些行为是违规的？()

A.提供虚假投资信息

B.未经客户同意泄露信息

C.推荐不符合客户风险承受能力的投资产品

D.接受客户的不合理要求

13.投资财务顾问合作协议终止后，以下哪些事项需要处理？()

A.退还客户剩余服务费用

B.清理客户账户

C.继续保密客户信息

D.客户账户的资产转移

14.投资财务顾问在提供服务过程中，以下哪些是客户享有的权利？()

A.要求顾问提供专业投资建议

B.了解投资产品的风险和收益

C.要求终止合同

D.接受顾问的利润分成

三、填空题(共5题)

15.投资财务顾问合作协议中，通常规定顾问的赔偿责任限于因其故意或重大过失造成的损失。

16.根据投资财务顾问合作协议，顾问应定期向客户报告其投资组合的调整情况。

17.投资财务顾问在提供服务时，应当遵循的法律法规包括《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国基金法》等。

18.在投资财务顾问合作协议中，若客户因顾问的过错遭受损失，客户有权要求顾问承担相应的法律责任。

19.投资财务顾问合作协议中通常包含争议解决条款，该条款规定了双方在发生争议时的解决途径，如协商、调解、仲裁或诉讼。

四、判断题(共5题)

20.投资财务顾问合作协议中，顾问必须对客户的投资决策承担最终责任。()

A.正确B.错误

21.投资财务顾问合作协议中，客户的个人信息不得向任何第三方泄露。()

A.正确B.错误

22.投资财务顾问合作协议中，顾问可以自行决定客户投资的资产配置。()

A.正确B.错误

23.投资财务顾问合作协议中，若顾问未履行合同义务，客户可以无条件解除合同。()

A.正确B.错误

24.投资财务顾问合作协议中，顾问有义务向客户披露所有可能影响投资决策的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：在投资财务顾问合作协议中，什么是投资策略报告？

26.问：如果客户对投资财务顾问的服务不满意，应该如何处理？

27.问：