2023年开放式证券投资基金销售费用管理规定.pdfVIP

证监会公告[2023]32号开放式证券投

资基金

销售费用管理规定

开放式证券投资基金销售费用管理规定

第一章总则

第一条为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保

护开放式证券投资基金投资人的合（法权益，增进证券投资基金

业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管

理措施》，制定本规定。

第二条本规定所称开放式证券投资基金（如下简称基金）

的销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和境内，发售基

金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费

用。

前款所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理

人以及经中证监会认定获得基金销售业务资格的其他机构。

创新型封闭式基金以及中证监会规定的其他基金品种,

参照本规定执行。

第三条基金管理人应当根据有关法律法规及本规定，设定科

学合理、简朴清晰的基金销售费用构造和费率水平，不停完善基

金销售信息披露，防止不合法竞争。

第四条基金销售机构应当根据有关法律法规及本规定，建立

健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资

人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。

第二章基金销售费用构造和费率水平

第五条基金销售费用包括基金日勺申购费（认购费）和赎回

费。

对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及

其他经中证监会核准的基金产品，基金管理人可以根据有关

规定从基金财产中持续计提一定比例日勺销售服务费。

第六条基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认

购费，但费率不得超过认购金额的5%。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费，但费率

不得超过申购金额日勺5%。

认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取

的I前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后

端收费方式。基金产品同步设置前端收费模式和后端收费模式的J,

其前端收费的最高档申购（认购）费率应低于对应的后端最高档

申购（认购）费率。

基金管理人可以对选择前端收费方式日勺投资人根据其申购

（认购）金额日勺数量合用不一样的前端申购（认购）费率原则。

基金管理人可以对选择后端收费方式H勺投