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2020年证券从业资格考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的经纪业务？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

2.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券发行人必须披露的信息？()

A.公司财务状况

B.公司董事、监事、高级管理人员的持股情况

C.公司的年度报告、中期报告和季度报告

D.公司的经营秘密

3.证券交易所的主要职能不包括以下哪项？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.审计公司的财务报告

4.证券市场的投资融资功能主要体现在以下哪方面？()

A.证券价格的波动

B.证券的流动性

C.证券的定价

D.证券的发行和交易

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的净资本不得低于多少元人民币？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司设立满3年

B.股东大会通过发行证券的决议

C.公司净资产不低于3000万元人民币

D.公司最近一年无重大违法违规行为

7.证券自营业务中，证券公司不得使用客户交易结算资金进行？()

A.证券自营投资

B.贷款给他人

C.证券交易结算

D.证券自营业务相关费用

8.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.违反证券交易规则

B.内部控制不健全

C.证券自营业务亏损

D.证券经纪业务违规

9.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.财政部

二、多选题(共5题)

10.证券发行人在发行证券时，应当履行的信息披露义务包括哪些？()

A.公开招股说明书

B.发行人董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东持股情况及变动情况

C.公司财务会计报告和审计报告

D.法律法规要求的其他文件和资料

11.证券交易所的交易规则通常包括哪些内容？()

A.证券交易的时间、地点和方式

B.交易价格的形成和波动限制

C.交易的清算和交收安排

D.交易违约处理和争议解决

12.证券公司合规风险管理的主要内容包括哪些？()

A.法律法规和公司内部规章制度的审查

B.证券公司业务合规性检查

C.客户交易数据的监测和分析

D.合规风险信息的收集、评估和控制

13.证券自营业务的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.合规风险

14.以下哪些属于证券公司的经纪业务范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

三、填空题(共5题)

15.证券发行注册制要求发行人充分披露信息，投资者依据披露的信息作出投资决策，因此发行人的信息披露质量直接影响着投资者的投资选择。

16.证券交易所是证券买卖双方进行证券交易的场所，其主要职能包括提供证券交易的场所和设施、制定证券交易所的业务规则、监管证券交易等。

17.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取差价收益的业务。

18.在证券市场中，市场风险是指证券价格波动可能给投资者带来的损失风险，其中汇率风险、利率风险和购买力风险是市场风险的组成部分。

19.证券公司的合规风险是指证券公司在证券业务活动中，由于违反法律法规、监管规定或公司内部规章制度而可能引起的法律风险、行政处罚风险和民事责任风险。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.证券公司的合规管理部门应当独立于公司其他部门，对公司的合规风险进行独立评估。()

A.正确B.错误

22.证券市场的投资融资功能是通过证券发行和交易实现的。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

24.证券交易所的交易规则由证券公司自行制定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司合规管理的基本原则。

26.什么是证券市场的有效性？请简要说明其三个层次。

27.证券自营业务的内部控制主要包括哪