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2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第44套)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的内部控制主要包括哪些方面？()

A.投资决策控制

B.风险控制

C.基金运作控制

D.人员管理控制

2.以下哪项不是货币市场基金的投资风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.资产配置风险

D.信用风险

3.下列哪项不是债券基金投资策略？()

A.利率预期策略

B.资产配置策略

C.久期策略

D.负债管理策略

4.股票基金的业绩比较基准通常是？()

A.银行存款利率

B.股票指数

C.国债收益率

D.债券收益率

5.以下哪项不是ETF的特点？()

A.可以在交易所买卖

B.没有最小申购、赎回单位限制

C.以实物证券为支持

D.价格与净值偏离较小

6.下列哪项不是影响基金业绩的因素？()

A.基金管理费

B.市场风险

C.基金规模

D.投资者情绪

7.基金合同中规定的基金投资范围是指？()

A.基金的投资方向

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.基金的费用收取方式

8.以下哪项不是基金托管人的职责？()

A.审核基金投资计划

B.监督基金投资运作

C.管理基金资产

D.审计基金财务报表

9.以下哪项不是基金份额净值的影响因素？()

A.基金投资收益

B.基金费用

C.基金规模

D.市场利率

10.以下哪项不是基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金运作中承担的主要职责包括哪些？()

A.基金的投资决策

B.基金的募集与销售

C.基金的注册登记

D.基金的清算与交收

12.以下哪些属于基金的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标与范围

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.基金的费用收取方式

14.基金份额净值计算时，以下哪些因素会影响净值的高低？()

A.基金持有的投资资产价值

B.基金负债

C.基金管理费用

D.基金托管费用

15.基金信息披露的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进基金行业健康发展

D.便于投资者进行投资决策

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司在中国证监会的监管下，应当建立健全的内部控制制度，以确保基金资产的安全和投资者的利益。这里的‘内部控制’指的是为了防范和化解风险，在组织结构、操作流程等方面形成的一套制度安排。

17.货币市场基金主要投资于期限在一年以内的货币市场工具，其投资目标是保持本金的安全，同时获得一定的收益，并保持较高的流动性。

18.债券基金的收益主要来源于债券的利息收入和价差收益，其中利息收入是债券基金收益的主要来源。

19.ETF（交易型开放式指数基金）的申购和赎回通常以一篮子股票的形式进行，这一篮子股票的价值与ETF的净值相对应。

20.基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，它是衡量基金投资业绩的重要指标之一。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于基金的投资决策和管理。()

A.正确B.错误

22.ETF（交易型开放式指数基金）的买卖价格通常与基金份额净值保持一致。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金的投资策略和操作。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的基金份额可以随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

25.封闭式基金的交易价格始终与基金份额净值相等。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.什么是基金的风险平价策略？请简要说明其特点。

28.简述基金投资组合的资产配置原则。

29.什么是基金的市场风险？请举例说明。

30.简述基金信息披露的义务人和内容。

2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第44套)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理公司的内部控制主要包括人员管理控制、投资决策控制