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2025年证券从业《法律法规》专项训练模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，正确的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须全部为实缴资本。

B.公司的股东必须是从事证券经营5年以上的金融机构。

C.拥有合格的高级管理人员和从业人员，且从业人员人数不少于30人。

D.必须在主要证券交易场所所在地设立住所。

2.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面形式向客户充分揭示融资融券交易的风险。

A.财务状况、投资经验、投资偏好

B.居住地址、职业背景、教育程度

C.身份证号码、家庭成员、社会关系

D.证券账户信息、交易结算资金账户信息

3.根据我国《证券法》，证券交易场所对证券交易实行价格限制的，涨跌幅比例不得低于（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.下列关于内幕信息的表述，正确的是（）。

A.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

B.内幕信息的知情人仅限于公司董事、监事和高级管理人员。

C.通过证券投资咨询服务机构非法获取内幕信息的，不属于内幕信息的知情人。

D.公司内部审计部门获取的、尚未公开的关于公司并购重组的方案，肯定不属于内幕信息。

5.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用客户账户进行（）。

A.证券交易

B.融资融券交易

C.申购基金

D.以上都不对

6.操纵证券市场行为不包括（）。

A.单纯利用他人账户进行交易

B.以个人名义持有他人证券账户

C.对证券、发行人公开作出投资建议，并进行反向操作

D.以其他方法操纵证券市场

7.根据我国《证券法》，投资者在证券公司参与证券交易，应当开立证券账户。证券公司为投资者开立证券账户，应当向投资者出示并说明（）。

A.证券账户协议

B.证券交易风险揭示书

C.证券账户协议和证券交易风险揭示书

D.营业执照

8.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人是发行证券的主体责任，需承担注册发行的最终责任。

B.监管机构对发行人的发行申请进行形式审查，判断其是否符合发行条件。

C.发行证券的注册申请获得批准后，发行人即可发行证券。

D.注册制的核心在于强调发行人的信息披露义务。

9.证券公司从事证券资产管理业务，应当保证（）。

A.客户资产与其自有资产严格分离，独立运作

B.客户资产可以用于弥补公司自营业务的亏损

C.委托资产与自有资产混同管理

D.只接受金融机构作为客户

10.下列关于证券公司监督管理制度的表述，正确的是（）。

A.监管机构对证券公司的监管主要是事后监管，事前干预较少。

B.证券公司必须按照规定，定期向监管机构和有关主管部门报送业务、财务等资料。

C.证券公司可以自行决定是否向监管机构报送有关资料。

D.对证券公司的监管主要由证券交易所负责。

二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。

1.根据我国《证券法》，下列行为中，属于操纵证券市场行为的有（）。

A.集合竞价期间，利用虚假或不确定的申报，影响证券交易价格或证券交易量。

B.证券公司利用资金优势，连续买卖一种证券，并意图影响该证券交易价格。

C.投资者通过其控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量。

D.上市公司及其董事、监事、高级管理人员利用未公开信息，买卖该公司的证券。

2.证券公司为客户办理证券经纪业务，应当（）。

A.采取措施，确保客户的交易指令得到及时、准确的执行。

B.向客户充分解释证券交易的风险，并要求客户签署风险揭示书。

C.对客户证券交易资金实行第三方存管。

D.审核客户委托的证券交易是否合法合规。

3.下列关于证券公司融资融券业务风险管理规定的表述，正确的有（）。

A.证券公司应当建立融资融券业务的风险管理制度和风险控制措施。

B.证券公司对客户的融资融券余额与客户证券账户权益的比例不得