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2025证券从业资格题库【综合题】附答案详解

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，下列关于证券公开发行的表述正确的是()

A.向特定对象发行证券累计超过100人即构成公开发行

B.非公开发行可以采用广告方式宣传

C.公开发行必须经国务院证券监督管理机构注册

D.向公司股东配售股份不属于公开发行

答案：C

解析：

《证券法》第九条明确，公开发行实行注册制，必须经证监会注册。A项应为200人；B项广告方式仅限公开发行；D项向老股东配售属于公开发行。

2.某上市公司拟实施重大资产重组，购买资产总额占其最近一年经审计合并报表资产总额的55%，本次重组应履行的审核程序为()

A.董事会审议通过后披露即可实施

B.需提交股东大会审议，但无需证监会核准

C.需提交股东大会审议并报证监会注册

D.仅需独立财务顾问出具核查意见

答案：C

解析：

达到50%以上构成重大资产重组，须股东大会特别决议，并依法报证监会注册。

3.证券公司净资本不得低于()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：C

解析：

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本最低为2亿元。

4.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是()

A.保荐机构必须强制跟投

B.跟投比例为发行股数的2%—5%

C.锁定期为24个月

D.跟投股份可参与战略配售

答案：D

解析：

跟投股份与战略配售属不同性质，不得重复参与。

5.投资者参与退市整理期股票买入委托，需满足的资产门槛为()

A.10万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

答案：C

解析：

沪深交易所规定，个人投资者买入退市整理股票需证券账户资产不低于50万元。

6.下列关于债券受托管理人的表述，正确的是()

A.只能由承销机构担任

B.必须为公开发行债券强制聘请

C.对债券持有人负有受托义务

D.无需持续披露履职报告

答案：C

解析：

受托管理人代表持有人利益，负有法定受托义务；可由承销机构或其他机构担任；公司债须聘请；需持续披露。

7.证券公司开展场外期权业务，对单一客户卖出期权名义本金不得超过净资本的()

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

答案：B

解析：

《证券公司场外期权业务管理办法》明确单客户卖出名义本金≤净资本5%。

8.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是()

A.只需在销售前完成风险匹配

B.风险等级由基金管理人单方面评定

C.销售机构应每两年更新评级

D.投资人风险承受能力至少分为五类

答案：D

解析：

《基金销售适用性指导意见》要求至少五档分类，并持续匹配。

9.下列关于QFII投资额度的说法，正确的是()

A.目前实行备案制，无额度上限

B.单家机构基础额度为5亿美元

C.本金锁定期为3个月

D.需通过专用衍生品账户对冲

答案：A

解析：

2020年起QFII/RQFII额度取消，实行备案。

10.下列关于证券虚假陈述民事赔偿的表述，错误的是()

A.采用“推定信赖”原则

B.投资差额损失计算基准日为揭露日起第30个交易日

C.法院受理以行政处罚为前置

D.控股股东可能承担连带赔偿责任

答案：C

解析：

新《证券法》取消行政处罚前置，投资者可直接起诉。

11.下列关于存托凭证（DR）的说法，正确的是()

A.只能由境外公司发行

B.中国存托凭证简称CDR

C.存托人必须是商业银行

D.转换比例固定为1:1

答案：B

解析：

CDR指境外基础证券存托于境内；存托人可为券商；转换比例可调整。

12.下列关于股票质押式回购场内交易的说法，错误的是()

A.初始交易需申报质押率

B.履约保障比例低于130%即触发违约

C.资金用途不得用于新股申购

D.质押标的可以为ST股票

答案：D

解析：

交易所禁止ST、*ST股票作为质押标的。

13.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是()

A.每年由证监会组织评级

B.分类结果对外保密

C.A类公司可豁免风险资本准备计算

D.评级指标仅包括财务指标

答案：A

解析：

分类评价每年开展，结果公开；A类不豁免；指标包括合规、风控、持续经营等。

14.下列关于基础设施REITs的说法，正确的是()

A.采用公司型组织形式

B.强制要求原始权益人自持20%

C.收益分配比例不低于90%

D.只能投资商业地产

答案：C

解析：

基础设施REITs采用公募基金+ABS结构，收益分配≥90%；原始权益人自持≥20%仅战略配售部分；投资范围限定基础设施。

15.下列关于北交所交易制度的说法，错误的是()

A.新股上市首日不设涨跌幅

B.连续竞价阶段涨跌