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公司保密监督检查管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司保密监督检查工作，及时发现并消除保密隐患，堵塞泄密漏洞，确保公司核心商业秘密与敏感信息的安全，根据国家相关法律法规及公司《保密管理制度》等规定，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司及所属各部门、全体员工（包括正式员工、试用期员工、实习生、离退休返聘人员以及其他为公司提供服务的相关人员）在执行职务过程中涉及的保密监督检查活动。

第三条基本原则

保密监督检查工作遵循以下原则：

（一）预防为主，突出重点。以防范泄密风险为核心，重点关注涉密程度高、易发生泄密问题的环节和岗位。

（二）权责明确，分级负责。明确各级组织和人员在保密监督检查工作中的职责，实行分级管理和责任追究。

（三）实事求是，客观公正。检查过程和结果必须基于事实，客观反映保密管理状况，公正评价相关行为。

（四）纠防并举，注重实效。既要及时发现和纠正违规行为，更要分析原因，完善制度，堵塞漏洞，确保监督检查工作取得实际效果。

第二章组织领导与职责分工

第四条组织领导

公司保密委员会是保密监督检查工作的领导机构，负责审定保密监督检查工作的重大事项、工作规划，并对检查中发现的重大问题进行决策。保密委员会办公室（通常设在综合管理部或指定部门，以下简称“保密办”）作为日常办事机构，负责保密监督检查的具体组织实施。

第五条职责分工

（一）保密办：负责制定年度保密监督检查计划并组织实施；牵头开展综合性、专项性保密检查；对各部门保密工作进行指导和监督；受理泄密事件报告并组织调查；督促问题整改；负责保密检查档案的管理。

（二）各业务部门：负责本部门日常保密管理的自查自纠工作，配合公司保密办开展各项监督检查活动，对检查中发现的涉及本部门的问题及时组织整改。各部门负责人是本部门保密监督检查工作的第一责任人。

（三）人力资源部：协助做好涉密人员的审查、培训、考核及离岗离职保密管理的监督检查。

（四）信息技术部：协助做好信息系统、计算机及网络设备、办公自动化设备等的保密技术防护措施落实情况的监督检查。

（五）其他相关职能部门：在各自职责范围内，配合做好保密监督检查相关工作。

第三章监督检查的主要内容

第六条制度建设与落实情况

（一）各部门保密管理制度、措施的建立健全及执行情况。

（二）员工保密教育培训、保密承诺书签订及知晓保密义务情况。

第七条涉密人员管理情况

（一）涉密人员的界定、审查、登记、备案情况。

（二）涉密人员上岗、在岗、离岗离职保密管理及脱密期管理情况。

（三）涉密人员参加保密培训、考核及遵守保密纪律情况。

第八条涉密载体管理情况

（一）涉密文件、资料、图纸、光盘、U盘等各类涉密载体的产生、制作、收发、传递、使用、复制、保存、销毁等环节的管理情况。

（二）非涉密载体标注、管理及防止其转化为涉密载体的情况。

第九条信息设备与信息系统保密管理情况

（一）计算机（含便携式计算机）、打印机、复印机、传真机等办公自动化设备的保密管理和使用情况。

（二）涉密信息系统、非涉密信息网络的物理隔离、逻辑隔离及安全防护措施落实情况。

（三）禁止在非涉密设备、网络上处理、存储、传输涉密信息的执行情况。

（四）移动存储介质（如U盘、移动硬盘）的保密管理和使用情况。

第十条重点区域保密管理情况

（一）保密要害部门、部位的确定、防护措施及管理情况。

（二）进入保密要害部门、部位人员的审批和登记管理情况。

第十一条会议与活动保密管理情况

（一）涉密会议、活动的保密方案制定、场所选择、人员范围控制、材料管理及保密教育情况。

（二）会议记录、录音录像等资料的保密管理情况。

第十二条宣传报道与信息发布保密审查情况

（一）对外宣传、广告、学术交流、技术洽谈等活动中涉及信息的保密审查情况。

（二）通过网站、社交媒体等渠道发布信息的保密审查情况。

第十三条对外合作与交流保密管理情况

（一）对外合作项目中涉及公司商业秘密、技术秘密的保密协议签订及执行情况。

（二）向合作方、外部单位或人员提供资料的保密审查和登记情况。

第十四条其他可能存在泄密风险的环节

根据公司业务特点和实际情况确定的其他需要监督检查的内容。

第四章监督检查的方式与频次

第十五条监督检查方式

保密监督检查可采取以下一种或多种方式进行：

（一）日常监督：保密办及各部门在日常工作中对保密制度执行情况进行的常态化监督。

（二）定期检查：公司保密办按年度计划组织的全面性保密检查，通常每半年或一年进行一次。

（三）专项检查：针对特定时期、特定项目、特定环节或特定问题开展的专题性检查。

（四）不定期抽查：保密办根据工作需要，随机对各部门保密工作情况进行的突击检查。

（五）自查与互查：各部门定期组织的自我检查和部门间的交叉检查。

（六）技术检测：利用技术手段对信息