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基金从业资格考试《法律法规》备考习题及答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金募集说明书中的基金投资目标应当明确、具体，下列哪项不属于基金投资目标的具体描述？()

A.旨在追求资本增值和当期收入平衡的基金投资目标

B.旨在追求长期稳定收益的基金投资目标

C.旨在追求高风险、高收益的基金投资目标

D.旨在追求低风险、低收益的基金投资目标

2.根据《基金法》，基金份额持有人享有以下哪项权利？()

A.决定基金的投资策略

B.决定基金管理人的聘用和解聘

C.参与基金份额的分配

D.决定基金资产的清算

3.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不属于定期披露的内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人的年度报告

D.基金管理人的季度报告

4.以下哪项不属于基金销售适用性原则的要求？()

A.基金销售机构应了解投资者的风险承受能力

B.基金销售机构应了解基金产品的风险特征

C.基金销售机构应强制投资者购买风险匹配的基金产品

D.基金销售机构应向投资者充分揭示投资风险

5.基金合同终止后，基金财产应当按照以下哪项原则进行分配？()

A.首先支付清算费用，然后支付基金管理人的报酬

B.首先支付清算费用，然后支付基金份额持有人的费用

C.按照基金合同约定的比例分配给基金份额持有人

D.按照基金份额持有人的持有比例分配

6.基金管理人应保证基金募集资金的用途符合以下哪项规定？()

A.仅用于基金合同约定的投资方向

B.用于基金销售费用和基金管理人的报酬

C.用于支付基金注册费用

D.用于偿还基金管理人的债务

7.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不属于重大事项披露的范围？()

A.基金管理人变更

B.基金份额持有人大会决议

C.基金投资组合的重大调整

D.基金管理人的年度报告

8.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为属于不正当竞争行为？()

A.向投资者提供真实、准确的投资信息

B.比较不同基金产品的业绩

C.利用不正当手段排挤其他基金销售机构

D.向投资者充分揭示投资风险

9.基金管理人在基金运作过程中，以下哪项不属于基金管理人的责任？()

A.保证基金投资组合符合基金合同约定的投资目标

B.及时披露基金的投资组合信息

C.向投资者支付基金收益

D.保证基金份额净值准确无误

10.基金管理人在基金投资决策过程中，以下哪项不属于基金管理人的合规要求？()

A.严格遵守法律法规和基金合同约定

B.确保投资决策的独立性

C.保证投资决策的透明度

D.不得利用内幕信息进行投资

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金运作中应承担哪些责任？()

A.保证基金投资组合符合基金合同约定的投资目标

B.及时披露基金的投资组合信息

C.向投资者支付基金收益

D.保证基金份额净值准确无误

E.确保基金管理人的报酬与基金业绩挂钩

12.基金销售适用性的原则包括哪些？()

A.知识原则

B.风险承受能力原则

C.投资目标原则

D.产品风险特征原则

E.投资者利益优先原则

13.基金合同终止的情形包括哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.基金合同约定的其他情形

E.基金管理公司被吊销营业执照

14.基金管理人进行信息披露时，应遵守哪些规定？()

A.信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性原则

B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.信息披露的内容应当符合法律法规和基金合同的要求

D.信息披露的方式应当符合监管部门的规定

E.信息披露的费用由基金管理人承担

15.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.完善性原则

D.及时性原则

E.有效性原则

三、填空题(共5题)

16.基金合同应当包括基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征等重要内容。

17.基金管理人的信息披露义务中，定期披露的文件包括基金净值公告、基金投资组合公告、基金管理人报告等。

18.基金销售机构在进行基金产品销售时，必须充分揭示投资风险，并遵循投资者利益优先的原则。

19.基金管理人的内部控制应当遵循全面性、合规性、完善性、及时性和有效性等原则。

20.基金管理人应保证基金募集资金的用途仅限于基金合同约定的投资方向，不得挪作他用。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以在未