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基金从业资格考试基础试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立什么样的机制来确保合规运作？()

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.投资管理部门

D.人力资源管理部门

2.以下哪项不是基金合同必备条款？()

A.基金名称和基金类型

B.基金份额净值计算和公告事宜

C.基金投资范围和投资策略

D.基金管理人的名称和住所

3.在基金销售过程中，销售人员不得进行以下哪种行为？()

A.提供基金产品信息

B.强制投资者购买

C.讲解基金产品特点

D.提供客户咨询

4.以下哪种情况会导致基金合同终止？()

A.基金资产不足以支付基金运作费用

B.基金管理人终止基金管理业务

C.基金份额持有人大会决定终止基金合同

D.基金合同约定的其他情形

5.基金管理人在计算基金份额净值时，应采用的估值方法包括哪些？()

A.公允价值估值方法

B.实际支付估值方法

C.成本法

D.收益法

6.以下哪项不是基金份额持有人享有的权利？()

A.获取基金财务报告

B.参与基金份额持有人大会

C.强制赎回基金份额

D.了解基金管理人信息

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.以上所有风险

8.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹备设立基金

B.招募基金份额

C.基金的投资管理

D.基金份额的登记

9.以下哪项不是基金监管机构的主要职责？()

A.制定基金市场规则

B.监督基金市场秩序

C.从事基金业务

D.对基金违法行为进行查处

10.基金管理人聘请投资顾问时，应重点关注哪些方面？()

A.投资顾问的资质和经验

B.投资顾问的收费情况

C.投资顾问的管理团队

D.以上所有方面

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的合规管理部门应当履行以下哪些职责？()

A.制定合规政策和程序

B.监督基金运作的合规性

C.定期向董事会报告合规情况

D.处理合规违规事件

12.基金合同中应当包含哪些基金费用和支出？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金销售服务费

D.基金赎回费用

13.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.欺骗投资者

B.强迫投资者购买基金

C.误导投资者

D.虚假宣传

14.基金资产估值应当遵循哪些原则？()

A.公允性原则

B.实际支付原则

C.重要性原则

D.及时性原则

15.基金份额持有人大会的职权包括哪些？()

A.修改基金合同

B.选任或更换基金管理人、基金托管人

C.决定基金扩募或提前终止基金合同

D.审议基金管理人的年度报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人和高级管理人员在任职前，需要通过中国证监会或其授权机构进行

17.基金管理公司的内部控制制度应当包括内部控制大纲、内部控制制度手册和

18.基金份额持有人大会的召集人通常是由

19.基金资产估值是指对

20.基金销售机构应当建立健全的基金销售业务制度和销售人员的

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的高级管理人员可以同时担任其他基金管理公司的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以在任何媒体上进行基金产品的宣传。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议，必须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过。()

A.正确B.错误

24.基金资产估值应当采用历史成本法。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司可以在没有设立合规管理部门的情况下进行基金管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金募集期间的主要职责。

27.解释什么是基金托管人的职责，并举例说明。

28.说明基金销售适用性原则的主要内容。

29.阐述基金管理人的合规管理部门在基金运作中的作用。

30.描述基金资产估值的方法及其适用条件。

基金从业资格考试基础试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人应当建立独立的合规管理部门，以确保基金运作的合规性。

2.【答案】C

【解析】基金合同中不包含基金的投资策