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十月中旬证券从业资格《证券基础知识》基础题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进经济结构调整

D.风险管理

2.以下哪一项不是证券交易中的经纪业务？()

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.投资咨询业务

3.证券交易所的组织形式主要有哪两种？()

A.股份有限公司和有限责任公司

B.公司制和会员制

C.自愿联合和强制联合

D.公开募集和定向募集

4.证券发行市场上的主要参与者不包括以下哪一项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

5.以下哪项不是证券交易的目的？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.交易便利

D.资产增值

6.证券市场的自律性组织不包括以下哪一项？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监管机构

D.证券评级机构

7.证券交易中的托管业务是指什么？()

A.证券公司代理投资者买卖证券

B.证券登记结算机构管理证券账户和清算交收

C.证券公司为客户提供投资咨询服务

D.证券公司为机构客户提供资产管理服务

8.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券研发业务

9.证券市场的监管目标不包括以下哪一项？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.提高企业盈利能力

二、多选题(共5题)

10.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进资源优化配置

D.保障企业稳定发展

11.以下哪些属于证券交易市场的基本要素？()

A.交易对象

B.交易主体

C.交易规则

D.交易环境

12.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.依法监管原则

D.市场自律原则

13.证券交易中的经纪业务通常包括哪些内容？()

A.接受客户委托

B.代理客户买卖证券

C.确保交易安全

D.提供交易信息

14.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

15.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司和__。

16.证券发行市场上的主要交易工具是__。

17.__是证券交易的基本单位。

18.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？答案是__。

19.证券交易中的经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券，并从中收取__。

四、判断题(共5题)

20.证券市场是资本直接融资的主要场所。()

A.正确B.错误

21.证券发行市场上的交易主体主要是投资者。()

A.正确B.错误

22.证券市场的基本功能包括提供价格发现机制。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时进行证券经纪业务和自营业务。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了降低市场风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.证券交易中的经纪业务和自营业务有什么区别？

27.证券市场监管的主要任务是什么？

28.什么是证券评级？证券评级有什么作用？

29.什么是股票？股票具有哪些基本特征？

十月中旬证券从业资格《证券基础知识》基础题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和促进经济结构调整，但不包括风险管理。风险管理是证券市场的派生功能。

2.【答案】A

【解析】证券交易中的经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，自营业务是证券公司以自己的名义买卖证券的业务。

3.【答案】B

【解析】证券交易所的组织形式主要有公司制和会员制两种。公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人。

4.【答案】C

【解析】证券发行市场上的主要参与者包括证券发行人、证券投资者和证券中介机构，证券监管机构不属于直接参与者。

5.【答案】C

【解析】证券交易的目的包括资金筹集、