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二、农商行法人治理与内控试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.农商行的最高权力机构是什么？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.管理层

2.农商行的内部控制体系的核心是什么？()

A.风险管理

B.内部审计

C.内部控制制度

D.内部报告系统

3.农商行董事会成员的选举方式是怎样的？()

A.全体员工选举

B.股东大会选举

C.管理层推荐

D.监事会决定

4.农商行监事会的主要职责是什么？()

A.制定业务发展规划

B.监督董事会和管理层

C.决定农商行的经营方针

D.制定内部审计制度

5.农商行的内部控制包括哪些方面？()

A.风险管理、合规性、信息安全管理

B.人力资源管理、财务管理、业务运营管理

C.财务报告、内部控制评价、内部审计

D.信贷管理、投资管理、市场风险管理

6.农商行内部控制制度的设计应当遵循哪些原则？()

A.全面性、有效性、独立性、协调性

B.透明度、公正性、效率性、可持续性

C.简便性、灵活性、合规性、实用性

D.风险导向、目标导向、结果导向、过程导向

7.农商行的内部控制评价应当如何进行？()

A.定期进行，由董事会负责

B.不定期进行，由管理层负责

C.定期进行，由内部审计部门负责

D.不定期进行，由外部审计机构负责

8.农商行的内部报告系统应具备哪些功能？()

A.信息收集、处理、分析、报告

B.风险识别、评估、控制、监控

C.决策支持、执行监控、绩效评估、信息反馈

D.财务报告、合规报告、业务报告、风险管理报告

9.农商行在内部控制中如何进行风险管理？()

A.建立风险管理组织架构，制定风险管理策略

B.定期进行风险评估，采取相应的风险控制措施

C.设立风险管理部门，负责风险监控和处置

D.以上都是

10.农商行的内部控制制度如何确保合规性？()

A.制定合规性管理制度，进行合规性培训

B.建立合规性审查机制，定期进行合规性检查

C.设立合规性管理部门，负责合规性监督和整改

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.农商行内部控制制度的设计应遵循哪些原则？()

A.全面性

B.有效性

C.独立性

D.协调性

E.经济性

12.农商行董事会的主要职责包括哪些？()

A.制定农商行的经营方针和投资计划

B.监督董事会和管理层

C.选举和更换农商行高级管理人员

D.决定农商行的利润分配方案

E.决定农商行的重大投资事项

13.农商行内部控制评价的目的是什么？()

A.识别内部控制缺陷

B.评估内部控制的有效性

C.改进内部控制体系

D.提高农商行的风险管理水平

E.保障农商行的资产安全

14.农商行内部审计部门的主要职责有哪些？()

A.对农商行的财务报告进行审计

B.对农商行的内部控制进行审计

C.对农商行的风险管理进行审计

D.对农商行的合规性进行审计

E.对农商行的业务流程进行审计

15.农商行内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险评估程序

B.内部控制政策和程序

C.内部控制监督和评估机制

D.内部控制报告和沟通机制

E.内部控制责任和问责机制

三、填空题(共5题)

16.农商行的最高权力机构是__。

17.农商行的内部控制的核心是__。

18.农商行监事会的主要职责之一是__。

19.农商行内部控制评价通常由__负责。

20.农商行在制定内部控制制度时应遵循的原则包括__。

四、判断题(共5题)

21.农商行的董事会成员可以由管理层自行任命。()

A.正确B.错误

22.农商行的内部控制制度一旦建立，就无需更新。()

A.正确B.错误

23.农商行的监事会对董事会和管理层的决策不承担责任。()

A.正确B.错误

24.农商行的内部控制评价应该由外部审计机构独立进行。()

A.正确B.错误

25.农商行的风险管理完全由内部审计部门负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是农商行的法人治理结构？

27.农商行内部控制的目标是什么？

28.如何确保农商行内部控制的持续有效性？

29.农商行在实施内部控制时，应如何处理风险与收益的关系？

30.农商