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企业安全风险评估及隐患排查工具模板

一、适用情境与背景

本工具模板适用于各类企业开展常态化安全管理工作，具体场景包括但不限于：

日常安全管理：定期对企业生产运营过程中的安全风险进行全面梳理，识别潜在隐患，预防发生；

新项目/新设备投产前：对新增工艺、设备或作业环境进行专项风险评估，保证符合安全准入条件；

上级检查或合规审计前：对照法规标准开展自查自纠，排查管理漏洞和现场隐患，提升合规性；

或事件复盘后：针对已发生的安全事件，通过风险评估深挖根源性隐患，完善防控措施；

季节性或特殊时期保障：如节假日、汛期、极端天气等，针对性开展风险动态排查与管控。

二、实施流程与操作要点

（一）前期准备阶段

组建专项工作组

由企业主要负责人牵头，成员包括安全管理部门、生产部门、技术部门、设备部门及相关岗位负责人（如生产经理、安全工程师、班组长*等），明确职责分工。

若涉及专业领域（如电气、特种设备、危化品等），可邀请外部专家或内部专业技术人员参与。

制定评估与排查计划

明确评估范围（如全厂区、特定车间、关键设备、作业活动等）、时间节点、资源需求（人员、工具、预算）及输出成果要求。

参照法规标准（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等），结合企业实际情况细化评估依据。

基础资料收集

收集企业平面布局图、设备台账、工艺流程文件、安全操作规程、历史/事件记录、previous评估报告、应急演练记录等资料。

（二）风险辨识阶段

选择辨识方法

根据评估对象特点选择合适方法：

工作危害分析法（JHA）：针对非常规作业、高风险作业（如动火、受限空间等），分解步骤识别每个步骤的风险；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、作业环境，对照标准清单逐项检查；

故障类型和影响分析（FMEA）：针对关键设备，分析故障原因及对系统的影响；

危险与可操作性研究（HAZOP）：针对工艺系统，分析偏差导致的危险。

开展风险辨识

工作组通过现场勘查、资料分析、员工访谈（如操作人员、维修人员等），识别出所有可能的风险点，包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷、管理缺陷等。

辨识过程需全面覆盖“人、机、环、管”四个维度，避免遗漏高风险环节（如危化品存储区、高压配电室、危废暂存点等）。

（三）风险分析与评价阶段

确定风险等级

采用“可能性（L）-后果严重性（S）-风险值（R=L×S）”法对风险进行分级，参考标准

可能性（L）：5分（频繁发生）、4分（很可能发生）、3分（可能发生）、2分（较少发生）、1分（罕见发生）；

后果严重性（S）：5分（特别重大，多人死亡）、4分（重大，1人死亡）、3分（较大，重伤）、2分（一般，轻伤）、1分（轻微伤害，无损失）；

风险值（R）：20-25分（重大风险）、15-16分（较大风险）、9-12分（一般风险）、4-8分（低风险）。

制定风险控制措施

针对不同等级风险，优先采取工程技术措施（如加装防护装置、自动化改造）、管理措施（如完善操作规程、加强培训）、个体防护措施（如配备PPE）、应急措施等，保证风险可控。

重大风险需制定专项管控方案，明确责任部门、管控措施及监控频次。

（四）隐患排查阶段

制定排查清单

依据风险评价结果、法规标准及企业制度，编制《隐患排查清单》，明确排查项目（如消防设施、特种设备、用电安全、应急通道等）、排查内容、标准依据及责任主体。

实施现场排查

采用“看、听、问、测、查”等方式：查看现场环境、设备状态；听取员工反馈；询问操作流程；检测设备参数（如绝缘电阻、安全阀压力）；查阅记录（如巡检表、培训档案）。

对排查中发觉的隐患，立即记录《隐患排查记录表》，注明隐患位置、描述、初步等级及发觉人。

（五）整改与跟踪阶段

隐患定级与整改方案制定

对排查出的隐患进行定级：一般隐患（立即整改或短期内整改完成）、重大隐患（需停产停业整改并上报监管部门）。

重大隐患由主要负责人组织制定整改方案，明确“五定”原则：定整改责任人、定整改措施、定整改时限、定整改资金、定应急预案。

整改实施与验收

责任部门按方案组织整改，整改过程需留存记录（如照片、视频、整改报告）。整改完成后，由安全管理部门牵头组织验收，保证隐患彻底消除。

对无法立即整改的隐患，需落实临时管控措施（如设置警戒区、专人监护），并跟踪整改进度。

（六）报告编制与归档

编制评估与排查报告

内容包括：评估背景与范围、风险辨识结果、风险分析评价、隐患清单、整改措施及计划、经验总结与改进建议等。

报告需经工作组负责人审核、企业主要负责人审批后发布。

资料归档

将评估计划、辨识记录、风险清单、隐患排查表、整改报告、验收记录等资料整理归档，保存期限不少于3年，保证可追溯。

三、核心工具与表格模板

表1：安全风险清单（示例）

序号

风险点所在区域/环节

风险描述（可能导致的）

现有控