合同审查及风险控制工具集.docVIP

合同审查及风险控制工具集

一、适用情境与对象

本工具集适用于以下场景：企业法务部门日常合同审核、创业团队与合作方签订协议前的风险评估、中小微企业采购/销售合同标准化管理、个人重大合作（如服务外包、知识产权转让）前的条款核查等。

核心使用对象包括企业法务专员、创业者、项目负责人、合同经办人员等，旨在通过系统化流程降低合同签订后的履约风险，保障各方权益。

二、标准化操作流程

（一）审查准备：明确需求与资料收集

明确审查目标：根据合同类型（如买卖合同、服务合同、保密协议）确定审查重点，例如服务合同需聚焦履约标准与验收条款，买卖合同需关注质量标准与交付风险。

收集基础资料：获取合同文本初稿、合作方背景信息（如营业执照复印件、过往履约记录）、项目需求说明书、相关法律法规（如《民法典》《合同法》具体条款）及内部审批流程要求。

（二）初步审查：形式与主体合规性核查

形式审查：检查合同文本是否完整（包含封面、附件、签字页等），关键信息（如合同编号、签订日期、金额）是否填写规范，有无涂改或字迹模糊处。

主体资格审查：

企业主体：核查合作方营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同业务）、法定代表人证件号码明，避免与分公司或无授权分支机构签约；

个人主体：核实证件号码信息、民事行为能力（如签约人是否为完全民事行为能力人），特殊行业（如医疗、建筑）需确认其职业资质（如医师证、建造师证）。

（三）重点条款逐项审查：核心风险点把控

针对合同核心条款进行深度分析，重点关注以下模块：

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等是否具体（避免“一批”“类似产品”等模糊表述），质量标准是否符合国家/行业标准或双方约定（如“符合ISO9001质量体系”）。

价款与支付条款：明确金额大小写是否一致、支付方式（银行转账/支票）、支付节点（如“验收合格后7个工作日内”）、是否约定预付款/质保金比例（建议预付款不超过30%，质保金5%-10%）。

履行期限与地点：明确起止时间、阶段性里程碑（如“合同签订后30日内完成交付”），履行地点需具体到省/市（涉及管辖权与运输风险承担）。

权利义务条款：双方责任是否对等（如“甲方有权要求乙方修改方案”的同时需明确“乙方修改方案的时限与次数”），避免单方义务过多。

违约责任条款：违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否约定违约损失赔偿计算方式，明确“不可抗力”的定义与处理流程（如“因自然灾害导致履约延迟，需提供部门证明，延迟期限不超过30天”）。

争议解决条款：优先约定协商/调解，协商不成可选择仲裁（明确仲裁机构名称，如“市仲裁委员会”）或诉讼（明确管辖法院，建议选择己方所在地法院）。

（四）风险识别与等级评估

结合审查结果，通过“风险评估矩阵”判断风险等级（高/中/低）：

高风险：主体无资质、条款违反法律强制性规定、违约责任不对等可能导致重大损失；

中风险：条款模糊、履行节点不明确、争议解决方式约定不清；

低风险：格式表述不规范、金额小写错误等非实质性瑕疵。

（五）修改建议与反馈

针对审查问题，形成书面《合同修改意见表》，注明条款位置、原内容、修改建议及理由（如“第5.3条原约定‘乙方逾期交付承担违约责任’，建议补充‘按日合同总金额0.05%支付违约金’，以明确计算标准”）。

与合同经办人/合作方沟通修改意见，协商调整条款，保证修改后内容合法、合理且符合双方利益。

（六）最终确认与归档

修改完成后，再次复核合同文本，确认所有问题已解决，双方签字盖章（企业需加盖合同专用章或公章，个人需签字并按手印）；

合同原件按“合同类型-签订日期-合作方名称”分类归档，同步记录《合同台账》（包含合同编号、金额、履行期限、责任人等信息），便于后续履约跟踪。

三、核心工具表单

（一）合同基本信息表

合同名称

编号

签订日期

甲方（委托方）

名称：

统一社会信用代码：

法定代表人：

乙方（服务方/供应商）

名称：

统一社会信用代码：

法定代表人：

合同类型

□买卖合同□服务合同□保密协议□其他：______

合同金额

大写：

小写：￥

履行期限

自_年_月_日至_年_月_日

审查人

审查日期

（二）合同条款审查要点清单表

审查模块

审查要点

审查结果（√/×）

备注

主体资格

1.营业执照是否在有效期内2.经营范围是否涵盖合同业务3.法定代表人/授权代表身份是否有效

需附营业执照复印件

标的条款

1.标的名称、规格、型号是否明确2.质量标准是否具体（国标/行标/约定标准）

如需，附质量检测标准文件

价款支付

1.金额大小写是否一致2.支付节点、方式是否清晰3.是否约定质保金

履行条款

1.履行期限、地点是否明确2.阶段性里程碑是否可量化

违约责任

1.违约金比例是否合理2.是否约定损失赔偿计算方式3.不