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《证券市场基础知识》模拟试题(二)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.政府机构

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.优先原则

3.3.证券发行市场上的主体不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.企业

C.证券交易所

D.投资者

4.4.以下哪项不是证券交易的目的？()

A.投资收益

B.资金筹集

C.股权转让

D.证券监管

5.5.下列哪项不是证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.证券监管

6.6.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.买卖交易

B.转让交易

C.期权交易

D.证券监管

7.7.证券市场的交易时间通常为工作日的哪个时间段？()

A.上午9:30至11:30

B.上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

C.上午9:00至11:00，下午13:00至15:00

D.上午9:00至11:00，下午13:00至17:00

8.8.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金

9.9.证券市场的参与者中，以下哪项不属于机构投资者？()

A.保险公司

B.基金公司

C.企业

D.个人投资者

10.10.以下哪项不是证券市场的风险类型？()

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.企业

D.投资者

E.政府机构

12.2.证券发行市场的功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进经济增长

D.股权转让

E.证券交易

13.3.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.合规原则

14.4.证券市场风险可以分为哪些类型？()

A.利率风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

E.操作风险

15.5.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.通过传播虚假信息影响证券交易价格

C.伪造、变造或者销毁交易记录

D.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，利用职务便利，买卖证券或者其他有价证券，谋取不正当利益，违法所得数额巨大

E.操纵证券市场的其他行为

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是为企业筹集资金，通常通过发行的方式来实现，这种发行方式被称为__发行__。

17.证券市场的参与者中，负责买卖证券并接受投资者委托进行证券交易的中介机构是__证券经纪商__。

18.在证券交易过程中，证券的价格是通过买卖双方的__竞价__来确定的。

19.证券市场监管的基本目标是维护证券市场的__秩序__和投资者利益。

20.证券发行市场的功能之一是为政府提供__财政资金__的筹集渠道。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的所有交易都必须在证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者中，只有证券公司可以参与证券交易。()

A.正确B.错误

23.证券发行市场的功能主要是为投资者提供投资机会。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责监督所有证券市场的交易活动。()

A.正确B.错误

25.证券市场的风险完全可以通过投资组合来分散。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券市场？

27.问：证券交易的基本原则有哪些？

28.问：什么是证券市场的监管机构？

29.问：什么是证券发行？

30.问：什么是证券交易市场的功能？

《证券市场基础知识》模拟试题(二)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司通常不直接参与证券市场的交易活动，而是通过投资证券市场