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2025年合规自查报告

根据2025年度合规管理工作要求，本公司组织开展了全面的合规自查工作，覆盖公司治理、业务运营、财务管理、数据安全、劳动用工、知识产权、反垄断、反商业贿赂等关键领域，通过制度梳理、流程穿行测试、样本抽查、员工访谈、系统日志核查等方式，对合规风险点进行排查，现将自查情况报告如下：

一、法律法规遵循情况

（一）核心业务领域法规遵循

1.数据安全与个人信息保护

自查发现，公司已建立数据分类分级管理制度，对用户画像数据、交易数据、设备信息等实施三级管控，2025年新增AI算法推荐数据纳入敏感数据范畴。通过技术审计发现，用户数据采集环节中，3.2%的App注册页面隐私政策提示未实现“一揽子同意”向“逐项勾选”的合规转换，主要集中在Android旧版本客户端（占比67%）。数据出境方面，公司2024年度向境外服务器传输的脱敏交易数据量达120TB，已完成3项数据出境安全评估备案，但存在2笔未通过评估的测试数据传输记录（合计800GB），已追溯删除并对技术团队进行专项培训。

2.反垄断与反不正当竞争

市场营销活动中，2025年一季度“新人专享礼”活动存在限定交易嫌疑，要求用户必须关闭其他平台同类服务方可参与，涉及用户1.2万人，已在4月完成活动规则整改并通过短信向相关用户致歉。算法推荐合规方面，内容分发系统中“流量倾斜系数”设置存在排除、限制竞争风险，经第三方机构评估后，已引入“竞争中性”算法模型，对中小商家内容曝光量提升18%。

3.广告宣传合规

全年抽查线上广告素材3200条，发现问题素材47条（占比1.47%），主要涉及绝对化用语（如“全网最低”）、医疗功效宣称（普通食品宣传“增强免疫力”）、未经证实的数据引用（“98%用户满意度”无第三方检测报告）。已建立AI广告预审系统，将《广告法》2025年修订版新增的“虚拟代言人合规条款”纳入关键词库，拦截违规素材的准确率提升至92%。

4.投融资与财务合规

2024年度关联交易累计发生额8.7亿元，其中3笔（合计1.2亿元）未履行事前审议程序，已补充提交董事会决议并追溯调整财务报表附注。跨境投融资方面，对越南子公司的3000万美元增资款，因未及时办理ODI备案导致资金滞留境外账户21天，已缴纳外汇管理局罚款52万元，并重构跨境资金审批流程。

5.劳动用工合规

劳动合同签订率100%，但劳务派遣用工比例达18.3%，超出《劳务派遣暂行规定》10%的上限，主要集中在客服和物流岗位。已启动“业务外包转直聘”计划，2025年Q3前将压缩至9.5%。社保公积金缴纳方面，通过工资流水比对发现，127名异地派驻员工存在社保代缴情况，已在6个重点城市设立分公司实现属地参保。

（二）行业监管法规遵循

作为医疗器械经营企业，严格遵循《医疗器械监督管理条例》2025年修订要求，对三类医疗器械储存仓库实施温湿度实时监控，全年温控异常事件17起（较去年下降42%），均在2小时内完成应急处置。医疗器械网络销售备案变更及时率96%，存在3家新增门店未在规定时限内完成备案的情况，已被属地药监部门约谈并限期整改。

二、内部控制体系建设与执行

（一）合规管理架构

公司合规委员会由CEO担任主任，下设法律合规部（编制12人）、数据合规组（编制8人）、区域合规专员（6人），但子公司层面尚未设立专职合规岗位，依赖总部远程指导。2025年计划在华东、华南子公司试点合规派驻制，预算已纳入Q2部门预算。

（二）合规制度体系

现行有效合规制度58项，2025年新增《生成式AI服务合规管理办法》《碳信息披露合规指引》《供应链ESG合规标准》3项制度。制度更新及时性方面，《个人信息保护管理制度》未根据2025年3月《个人信息出境标准合同办法》修订，存在3处条款滞后，已列入Q3制度修订清单。

（三）合规风险评估

半年度合规风险评估显示，高风险领域集中在：①AI生成内容的著作权归属（风险等级A）；②跨境数据流动的动态合规（风险等级A）；③供应链碳中和合规（风险等级B+）。已针对AI内容合规建立“人机双审”机制，引入区块链存证系统固化创作过程证据链。

（四）合规培训与文化

2025年累计开展合规培训42场（线下18场、线上24场），覆盖员工2.3万人次，培训考核通过率91.7%。但新业务部门（如元宇宙营销部）培训覆盖率仅68%，计划开展“合规赋能新业务”专项行动，编制《元宇宙业务合规操作手册》。

三、合同管理合规

全年审查合同1.8万份，标准合同使用率82%，非标合同平均审查周期4.7个工作日（目标值3个工作日）。合同履行监控发现，重大合同（金额≥500万元）违约事件12起，其中8起源于供应商资质到期未及时更新（如ISO9001认证过期）。已上线合同全生命周期管理系统，设置资质到期自动预警（提前90天），预警响应及时率