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公立机构内部风控自检示范模板

自检基本信息

项目

内容

自检机构名称

(请填写机构全称)

自检日期

YYYY年MM月DD日

自检周期

(例如：2023年第一季度/2023年度)

自检负责人

(姓名及职务)

参与部门/人员

(列明参与自检的相关部门及核心人员)

一、内部控制环境评估

评估维度

自检要点

现状描述(是/否/部分实现，并简要说明)

存在的问题与缺陷

改进建议与措施

治理结构

是否建立权责清晰、制衡有效的决策、执行、监督机制？

“三重一大”事项是否坚持集体决策，并有完整记录？

职责分工与授权

岗位职责是否明确，关键岗位是否实行轮岗或强制休假制度？

授权审批体系是否清晰，是否存在