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企业安全风险识别与控制清单工具指南

一、工具应用背景与价值

在企业管理中，安全风险是影响生产经营稳定性的核心因素之一。无论是生产制造、工程建设还是服务运营环节，潜在的安全风险（如设备故障、操作失误、环境隐患等）若未能及时识别与控制，可能引发人员伤亡、财产损失、法律纠纷甚至企业声誉危机。本“企业安全风险识别与控制清单”作为系统性管理工具，旨在通过标准化流程帮助企业全面排查风险、科学评估等级、制定有效控制措施，实现从“被动应对”到“主动预防”的安全管理转型，为企业稳健运营提供坚实保障。

二、适用范围与典型应用场景

（一）适用范围

本工具适用于各类企业，涵盖生产制造、建筑施工、仓储物流、化工能源、信息技术、服务等不同行业，尤其适用于需系统化开展安全风险管控的企事业单位。

（二）典型应用场景

日常安全管理：定期开展全厂/全区域风险排查，动态更新风险清单，保证风险始终受控。

新项目/新工艺启动前：对新增设备、新流程、新作业环境进行风险预评估，制定针对性控制方案。

合规性检查与迎审：对照国家/行业安全法规要求，通过清单梳理风险管控现状，保证符合合规标准。

/事件复盘分析：发生安全或未遂事件后，通过清单工具追溯风险识别盲点，完善管控措施。

安全标准化建设：作为企业安全管理体系的核心文件，支撑安全生产标准化达标评审与持续改进。

三、风险识别与控制全流程操作指南

（一）第一阶段：准备与策划

目标：明确风险识别范围、组建专业团队、收集基础资料，为后续工作奠定基础。

操作步骤：

成立专项工作组：由企业负责人（如总）牵头，成员包括安全管理部门、生产部门、技术部门、设备部门、人力资源部等关键岗位代表（建议5-8人），明确组长（可由安全总监担任）及职责分工。

确定识别范围：根据企业实际情况，划定识别边界（如“全厂区生产车间”“仓储物流中心”“新建生产线”等），避免遗漏或重复。

收集基础资料：

法规标准：收集与识别范围相关的国家/地方安全法律法规、行业标准（如《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等）；

企业内部资料：现有安全管理制度、操作规程、历史/事件记录、设备台账、安全检查记录、员工培训档案等；

现场信息：平面布局图、设备工艺流程图、危险源分布图、作业环境监测数据等。

（二）第二阶段：风险全面识别

目标：通过科学方法，全面辨识识别范围内存在的所有安全风险点，形成初步风险清单。

操作步骤：

选择识别方法（可结合使用，保证全面性）：

头脑风暴法：组织工作组及相关岗位员工（如一线班组长、操作工），围绕“人、机、环、管”四个维度展开讨论，发散列举潜在风险。

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、作业区域等，预先制定标准化检查表（参考GB/T131-2022《生产过程危险和有害因素分类与代码》），逐项核对风险。

现场观察法：由工作组深入作业现场，观察实际操作流程、设备运行状态、环境条件等，直接识别风险（如“员工未佩戴防护眼镜”“设备接地线松动”等）。

工作安全分析法（JSA）：针对高风险作业（如动火、高处作业、有限空间作业等），分解作业步骤，分析每个步骤的潜在风险。

记录风险信息：对识别出的风险点，按“区域/环节+风险类型+具体描述”格式记录，形成《初步安全风险清单》。示例：

区域：生产车间A；风险类型：机械伤害；描述：冲压设备安全光幕失效，员工操作时可能发生肢体卷入。

（三）第三阶段：风险等级评估

目标：对识别出的风险进行分析，确定其发生可能性、后果严重性及风险等级，明确管控优先级。

操作步骤：

建立评估标准：采用“可能性×后果严重性”风险评估矩阵（示例见下表），结合企业实际调整等级划分标准。

风险等级

可能性（P）

后果严重性（S）

定义与示例

重大风险（红）

P3（很可能，1年内可能发生）

S4（严重，重伤或较大财产损失）

如：危化品储罐泄漏爆炸、起重机械倾覆

较大风险（橙）

P2（可能，1-3年可能发生）

S3（较大，轻伤或一般财产损失）

如：员工未按规程操作导致设备损坏、消防通道堵塞

一般风险（黄）

P1（较少，3年以上可能发生）

S2（一般，轻微伤害或小范围影响）

如：地面湿滑未及时清理导致滑倒、安全警示标识模糊

低风险（蓝）

P0（极少，5年以上可能发生）

S1（轻微，无伤害或极小影响）

如：个别文件未归档、办公桌椅轻微损坏

逐项评估风险：工作组对照评估标准，对《初步安全风险清单》中的每个风险点，从“可能性”（参考历史数据、现场状态、同类企业案例等）和“后果严重性”（参考后果分级标准）两个维度打分，确定风险等级。

（四）第四阶段：控制措施制定与落实

目标：针对不同等级风险，制定并落实有效的控制措施，降低风险至可接受范围。

操作步骤：

制定控制措施：遵循“工程技术措施→管理措施→个体防护措施→应急措施”的优先级顺序，保证措施科学可行：

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