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2026年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题及答案

1.【单选】根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过二百人的，必须经国务院证券监督管理机构注册

B.向特定对象发行证券累计超过一百人的，必须经国务院证券监督管理机构注册

C.向特定对象发行证券累计超过三百人的，必须经国务院证券监督管理机构注册

D.向特定对象发行证券无论人数多少，均无需注册

答案：A

解析：《证券法》第九条第一款规定，向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行，应当依法报经国务院证券监督管理机构注册。

2.【单选】证券公司对客户资料保存期限自业务关系结束当年计起，不得少于（）。

A.五年

B.十年

C.十五年

D.二十年

答案：D

解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条第二款规定，客户身份资料、交易记录自业务关系结束当年计起至少保存二十年。

3.【单选】下列关于内幕交易主体的表述，错误的是（）。

A.上市公司董事、监事、高级管理人员属于法定内幕信息知情人

B.上市公司实际控制人、控股股东属于法定内幕信息知情人

C.因履行工作职责获取内幕信息的证券交易所从业人员属于法定内幕信息知情人

D.通过偷听、窃取等非法手段获取内幕信息的人员不属于内幕交易主体

答案：D

解析：非法获取内幕信息的人员同样构成内幕交易主体，《证券法》第五十三条第二款对此作出禁止性规定。

4.【单选】根据《刑法》第一百八十条，操纵证券、期货市场，情节特别严重的，处（）。

A.三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金

C.五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产

答案：D

解析：情节特别严重的操纵市场行为，刑期起点为十年，最高可判无期徒刑。

5.【单选】证券公司开展融资融券业务，应当经（）批准。

A.中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

答案：C

解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第三条明确，融资融券业务资格由中国证监会批准。

6.【单选】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内办理备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

解析：办法第十一条规定，募集完毕后20个工作日内通过基金业协会备案。

7.【单选】下列关于投资者适当性管理的说法，正确的是（）。

A.仅适用于普通投资者，不适用于专业投资者

B.证券公司可以将高风险产品直接销售给风险承受能力最低类别的投资者

C.投资者拒绝提供适当性信息的，证券公司应当拒绝销售产品或提供服务

D.投资者风险承受能力评估结果有效期为一年

答案：C

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条规定，投资者拒不提供信息的，经营机构不得销售产品或提供服务。

8.【单选】根据《证券法》，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

A.20

B.30

C.50

D.100

答案：C

解析：第九十五条第三款规定，投资者保护机构受五十名以上投资者委托可参加诉讼。

9.【单选】下列关于上市公司现金分红的说法，正确的是（）。

A.上市公司当年盈利即可不进行现金分红

B.具备分红条件但连续五年未分红的，证监会可对其再融资申请出具监管关注函

C.上市公司章程无需规定现金分红政策

D.具备分红条件但连续五年未分红的，交易所可对其股票实施退市风险警示

答案：B

解析：证监会《上市公司监管指引第3号》明确，具备分红条件但长期不分红的，再融资审核中予以重点关注。

10.【单选】根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所应当自受理注册申请文件之日起（）个月内形成审核意见。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：C

解析：办法第三十条规定，交易所审核时限为三个月，特殊情况可延长三个月。

11.【单选】证券公司合规负责人发现公司存在重大合规风险，应当向（）报告。

A.公司董事长

B.公司总经理

C.公司监事会

D.公司住所地证监局

答案：D

解析：《证券公司合规管理实施指引》第二十二条规定，合规负责人应在发现重大合规风险后三个工作日内向证监局报告。

12.【单选】下列关于债券受托管理人的说法，错误的