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证券投资分析员绩效评估表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资研究质量

研究报告深度与准确性

35%

每年至少完成20份深度研究报告，错误率低于5%

每完成1份深度研究报告得5分，满分100分；报告错误率每超过1%扣10分，最低为0分

行业预测准确率

对重点跟踪的30家公司股价预测准确率不低于70%

准确预测的公司数每多1家加2分，满分20分

投资建议采纳率

提出的投资建议被客户采纳的比例不低于60%

采纳比例每高于基准5%加2分，满分10分

研究结论创新性

提出至少3项被市场验证的创新性投资策略

每项创新策略得5分，满分15分

数据与信息处理效率

每周完成至少100份行业数据的整理与分析

每周完成量每高于目标10份加1分，满分5分

客户沟通与服务

客户满意度

25%

客户满意度调查得分不低于85分

每高于基准2分加1分，满分10分

沟通响应及时性

客户咨询响应时间平均不超过30分钟

每季度响应时间达标率超过90%加2分，满分6分

客户留存率

负责客户的自然流失率低于10%

每低于基准1%加1分，满分5分

服务专业性

年度客户投诉率低于3%

投诉率每低于基准1%加1分，满分4分

客户关系维护

每年至少组织2场客户交流活动

每组织1场活动得2分，满分4分

业绩贡献与影响

投资组合收益

30%

管理的客户投资组合年化收益率不低于市场基准

每高于基准1%加2分，满分20分

交易执行效率

平均交易执行时间不超过2小时

每季度达标率超过95%加2分，满分10分

市场影响力

至少1篇分析报告被主流媒体引用

每篇引用得5分，满分10分

团队协作贡献

至少协助团队完成3个大型投资项目

每项项目得3分，满分9分

业务拓展

成功拓展至少5位新客户

每拓展1位新客户得2分，满分10分

合规与职业素养

合规操作遵守度

10%

无重大合规违规事件

无违规得满分10分；轻微违规扣3分，严重违规扣8分

学习与培训参与

每年完成至少20小时专业培训

完成量每高于目标5小时加1分，满分5分

工作纪律性

全年无迟到早退记录

达标得5分，扣分按实际记录减分

团队协作精神

积极参与团队会议和项目讨论

每月参与率超过90%加1分，满分3分

职业发展规划

制定并执行年度职业发展计划

计划完成率每高于80%加1分，满分2分

本考核表旨在全面评估证券投资分析员的工作表现。请根据各维度指标进行自评或由上级评分，权重已明确标注。所有指标需结合具体工作内容进行客观评价。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见