2026年合规审查官的职责与考核题解.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规审查官的职责与考核题解

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

题目：

1.根据《中华人民共和国数据安全法》，2026年合规审查官在审查企业数据处理活动时，发现企业未采取加密措施保护个人信息，最应依据的处罚条款是（）。

A.第五十八条

B.第六十五条

C.第六十七条

D.第七十条

2.在上海自贸区，某外商投资企业计划开展跨境数据传输业务，2026年合规审查官应重点核查其是否获得了（）。

A.数据出境安全评估报告

B.商业秘密认证

C.ISO27001认证

D.跨境数据传输备案

3.《北京证券交易所上市公司信息披露管理办法》规定，2026年合规审查官审查某上市公司年报时，发现其未披露关联方交易，该行为可能违反的监管要求是（）。

A.第三十条

B.第三十五条

C.第四十二条

D.第四十八条

4.在深圳证券交易所，某上市公司因未及时披露财务造假行为被立案调查，2026年合规审查官在审查类似案例时，应重点关注公司是否建立了（）。

A.内部控制委员会

B.独立董事制度

C.信息披露应急预案

D.风险管理机制

5.根据《中华人民共和国反垄断法》，2026年合规审查官在审查某互联网平台的并购案时，应重点评估其是否可能（）。

A.降低市场集中度

B.形成技术垄断

C.提高运营效率

D.促进创新竞争

6.在浙江自贸区，某船舶制造企业涉及环保合规审查，2026年合规审查官应核查其是否完成了（）。

A.环境影响评价报告

B.污染物排放许可

C.绿色制造认证

D.能源消耗审计

7.《香港证券及期货条例》规定，2026年合规审查官在审查某香港上市公司时，发现其未披露重大诉讼，该行为可能违反的条款是（）。

A.第201条

B.第274条

C.第320条

D.第400条

8.在粤港澳大湾区，某跨境金融科技公司需申请跨境支付业务许可，2026年合规审查官应核查其是否获得了（）。

A.中国人民银行许可

B.香港金融管理局认证

C.粤港澳大湾区专项审批

D.国际证监会组织认证

9.根据《欧盟通用数据保护条例》（GDPR），2026年合规审查官在审查某欧盟企业在中国设立的数据处理中心时，应重点核查其是否通过了（）。

A.数据保护影响评估

B.跨境数据传输认证

C.数据本地化要求

D.隐私增强技术认证

10.在长三角一体化示范区，某智能制造企业涉及工业互联网安全审查，2026年合规审查官应核查其是否建立了（）。

A.网络安全等级保护制度

B.数据分类分级标准

C.工业控制系统安全评估

D.边缘计算安全机制

答案与解析：

1.B（第六十五条）

解析：根据《数据安全法》第六十五条，企业未采取加密措施保护个人信息，属于“违反本法规定，有下列行为之一的”，应被处以罚款。

2.A（数据出境安全评估报告）

解析：上海自贸区对跨境数据传输有严格要求，企业需通过数据出境安全评估后方可传输个人信息。

3.C（第四十二条）

解析：《北京证券交易所信息披露管理办法》第四十二条规定，上市公司必须披露关联方交易，未披露将面临监管处罚。

4.C（信息披露应急预案）

解析：深圳证券交易所要求上市公司建立信息披露应急预案，以防止财务造假行为未及时披露。

5.B（形成技术垄断）

解析：《反垄断法》禁止企业形成技术垄断，2026年合规审查官需重点评估并购案是否可能产生垄断。

6.B（污染物排放许可）

解析：浙江自贸区要求船舶制造企业必须获得污染物排放许可，否则将面临环保处罚。

7.A（第201条）

解析：《香港证券及期货条例》第201条规定，上市公司必须披露重大诉讼，未披露将面临监管处罚。

8.A（中国人民银行许可）

解析：跨境支付业务需获得中国人民银行许可，2026年合规审查官应核查企业是否具备该许可。

9.A（数据保护影响评估）

解析：根据GDPR，企业需通过数据保护影响评估后方可处理个人信息，2026年合规审查官应重点核查。

10.A（网络安全等级保护制度）

解析：工业互联网安全审查要求企业建立网络安全等级保护制度，2026年合规审查官应重点核查。

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

题目：

1.根据《中华人民共和国网络安全法》，2026年合规审查官在审查某企业网络安全状况时，应重点核查以下哪些措施？（）

A.网络安全等级保护制度

B.数据备份与恢复机制

C.隐私政策合规性

D.安全漏洞扫描制度

2.在上海证券交易所，某上市公司因未披露重大资产重组信息被处罚，2026年合规审查官在审查类似案例时，应重点关注以下哪些监管要求？（）

A.信息披露及时性

B.关联方回避制度

C.财务报表真