项目风险管理计划模板版.docVIP

项目风险管理计划模板通用版

一、适用范围与典型应用场景

复杂项目：涉及多方协作、技术难度高或不确定性大的项目；

创新项目：如新产品研发、新业务拓展，需应对未知风险；

合规要求高的项目：如合作、金融类项目，需系统化管控风险；

跨部门/跨组织项目：需统一风险认知与应对标准，保证协同一致。

二、项目风险管理计划实施步骤

（一）阶段一：计划启动与准备

目标：明确风险管理目标、范围及团队职责，为后续工作奠定基础。

操作说明：

明确管理目标：结合项目特点（如时间、成本、质量要求），确定风险管理的核心目标（如“识别并规避可能导致项目延期超10%的风险”“将关键风险发生概率降低至30%以下”）。

界定管理范围：明确风险管理的边界，包括项目阶段（是否包含需求调研、测试、上线等全阶段）、涉及部门（是否涵盖外部合作方）、风险类型（重点关注技术、资源、市场、合规等维度）。

组建风险管理团队：指定项目经理为风险总负责人，组建跨职能小组（如技术专家、业务代表、采购负责人等），明确各角色职责（如风险识别人、分析人、应对执行人）。

制定风险管理流程：参考本模板，结合项目实际情况调整风险识别、分析、应对、监控的具体流程与工具（如是否采用德尔菲法、SWOT分析等）。

（二）阶段二：风险识别

目标：全面梳理项目全生命周期中可能存在的风险，形成初步风险清单。

操作说明：

选择识别方法：根据项目特性选择组合方法，如：

头脑风暴法：组织项目团队、干系人召开会议，自由列举潜在风险；

德尔菲法：邀请专家独立填写风险问卷，汇总后匿名反馈，直至达成共识；

检查表法：参考历史项目风险数据、行业标准（如IT项目常见风险检查表）梳理风险；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险。

收集风险信息：通过文档分析（如项目章程、需求规格说明书）、干系人访谈（客户、团队成员、供应商）等方式补充风险信息。

整理风险清单：将识别出的风险按“风险描述+风险类别”记录，保证描述具体（避免“技术风险”等笼统表述，需明确“第三方接口开发不兼容导致系统联调失败”）。

（三）阶段三：风险分析与评估

目标：对识别出的风险进行量化或定性分析，确定风险优先级，指导后续应对资源分配。

操作说明：

分析风险维度：从“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）两个维度评估风险。

概率评估：根据历史数据、专家判断判断风险发生的可能性（如“需求变更频繁”在需求不明确的项目中概率为“高”）；

影响评估：分析风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的负面影响（如“核心开发人员离职”可能导致进度延期1-3个月，影响程度为“高”）。

确定风险等级：结合概率与影响程度，通过“风险矩阵”（见表1）划分风险等级（红/高、黄/中、蓝/低），优先处理“高等级”风险。

输出风险分析报告：汇总风险清单、评估结果、等级排序及关键风险根因分析（如“需求变更频繁”的根因可能是“需求调研阶段未充分确认客户场景”）。

（四）阶段四：风险应对计划制定

目标针对高、中等级风险，制定具体应对策略与行动方案，降低风险概率或影响。

操作说明：

选择应对策略：根据风险性质选择策略：

规避：改变项目计划彻底消除风险（如“技术风险过高时，放弃采用新技术，改用成熟方案”）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如“购买项目延期保险，将部分延期损失转移给保险公司”）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如“核心人员离职风险”可通过“储备备份人员、签订竞业协议”减轻）；

接受：对低等级风险或无法规避的风险，直接接受并准备应急方案（如“minorbug”可接受，待上线后集中修复）。

制定具体行动方案：明确每个应对措施的“行动内容”“负责人”“完成时间”“所需资源”（如“减轻需求变更风险”的行动方案：每周召开需求评审会（负责人：*，时间：每周五，资源：业务分析师、开发代表））。

更新风险登记册：将应对策略、行动方案等信息录入风险登记册，跟踪执行状态。

（五）阶段五：风险监控与报告

目标：跟踪风险状态，监控应对措施执行效果，及时识别新风险并调整计划。

操作说明：

设定监控频率：根据风险等级确定监控周期（如高等级风险每日跟踪，中等级风险每周跟踪，低等级风险每月跟踪）。

收集风险数据：通过项目例会、风险日志、干系人反馈等方式收集风险变化信息（如“应对措施执行后，需求变更概率从‘高’降至‘中’”）。

评估风险状态：对比风险登记册中的“目标状态”与“实际状态”，分析偏差原因（如“应对措施未按时完成，导致风险等级未下降”）。

编制风险报告：定期向项目干系人（如项目发起人、客户）输出风险报告，内容包括：当前风险等级、应对措施进展、新识别风险、需协调的资源等。

（六）阶段六：风险计划更新与收尾

目标：总结风险管理经验，更新计划，完成风险