2023年证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷七题目.pdfVIP

交易押题卷七(题目)

单项选择题

(1)下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

A、采对的H勺委托手段

B、选择经纪商

C、理解交易风险，明确买卖方式

D、如实填写开户书

(2)在持续交易中，意味着()。

A、交易一定是持续的

B、成交口勺时点是持续H勺

C、买卖指令需要等待一段时间定期成交

D、在营业时间里订单匹配可以持续不停地进行

(3)对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按()计收。

A、5%

B、15%

C、20%

D、30%

(4)在。方略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致H勺。

A、直接营销渠道

B、集中性市场营销方略

C、无差异性市场营销方略

D、差异性市场营销方略

(5)根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是()。

A、B股

B、A股

C、基金

D、债券

(6)证券企业对客户融资融券I包额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。

A、2

B、1

C、3

D、4

(7)深圳交易所规定，采竞价交易方式|T、J,()为收盘集合竞价时间。

A、14:57-15：00

B、14:55-15:00

C、14:30〜15:00

D15：00〜15:05

(8)下列各项中，不能有效防备证券经纪业务技术风险的措施是()。

A、严格执行经纪业务操作规程

B、证券营业部的信息系统建设和管理

C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及对应日勺容错备份系统和劫难备份系统

D、做好信息系统的平常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演习

(9)根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券企业，其注册资本最低限额应到达()元

人民币。

A、5000万

B、1亿

C、2亿

D、5亿

(I0)沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传播给证券登记结算企业，证券登记结

算企业接受数据时，应当查对所接受数据的()。

A、真实性

B、精确性

C、完整性

D、及时性

(11)证券企业定向资产管理业务的研究工作，应当符合的规定中不包括()。

A、建立研究与交易之间的交流制度

B、建立严密的研究工作业务流程

C、建立和完善投资对象备选库制度

D、保持独立、客

(12)维持担保比例超过()％时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中日勺现

金或充抵保证金口勺有价证券。

A、130%

B、150%

C、300%

D、500%

(13)深圳证券交易所上方开放式基金协议生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。

A、1

B、2

C、3

D、6

(14)按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

A、证券交易所

B、证券企业

C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任企业上海和深圳分企业

(15)下列各项中，不属于证券经纪业务的特点H勺是()。

A、业务对象的广泛性

B、行为的自主性

C、证券经纪商日勺中介性

D、客户指令H勺权威性

(16)()指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数最。

A、虚拟开盘参照价格

B、虚拟匹配剩余量

C、虚拟未匹配量

D、虚拟匹配量

(17)证券企业在与客户签订《融资融券协议》后，其营业部应当为客户开立()。

A、债券账户

B、信用资金台账

C、股票账户

D、尤其交易账户

(18)根据我国现行证券交易佣金收取原则日勺规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金日勺

最低收取原则为(

A、2美元

B、1美元

C、5美元

D、10美元

(19)证券企业的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所立案，

A、2

B、3

C、5

D、10

(20)根据有