2026年基金从业资格证考试题库500道附参考答案【综合题】.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

2、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是()。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.某基金的招募说明书

D.执业过程中获知的客户商业秘密

【答案】：C

3、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

4、关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）

A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益

B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议

C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式

【答案】：C

5、企业风险管理的基本框架不包括（）。

A.内部环境

B.目标设定

C.风险披露

D.风险应对

【答案】：C

6、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。

A.基金净值变动的收益

B.销售佣金

C.基金托管费

D.基金管理费

【答案】：B

7、关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）

A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率

B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况

C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配

D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施

【答案】：C

8、下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法，错误的是（）。

A.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算

B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，可以开展与清算无关的经营活动

C.清算结束后，应依法办理合伙企业注销登记

D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配

【答案】：B

9、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。

B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。

C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。

D.被动投资复制指数会产生复制成本。

【答案】：B

10、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

11、（2016年真题）LOF与ETF的区别不包括（）。

A.申购和赎回的标的不同

B.申购和赎回的场所不同

C.申购和赎回的时间不同

D.基金投资策略不同

【答案】：C

12、（）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2014年2月7日

B.2015年8月1日

C.2016年2月5日

D.2013年2月5日

【答案】：C

13、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）

A.上市转让退出

B.在场外交易市场挂牌转让退出

C.口头说明转让退出

D.协议转让退出

【答案】：C

14、关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（）

A.性质不同

B.目的不同

C.依据不同

D.对违法违规者的处罚不同

【答案】：B

15、（2017年真题）确认基金交易是（）的职责之一。

A.中央结算公司

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.销售机构

【答案】：C

16、(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。

A.基金市场服务机构

B.基金市场中介机构

C.基金销售机构

D.基金份额登记机构

【答案】：A

17、（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

A.道德

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

【答案】：A

18、（2016年真题）关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

A.具有法人资格

B.设有董事会

C.自行经营与管理基金资产

D.依据投资公司章程营运基金

【答案】：C

19、（）显示了企业在一年