证券从业考试题库及答案.docVIP

证券从业考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下不属于证券市场主体的是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券自律性组织

D.证券交易场所

2.证券市场的核心是（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券监管机构

D.证券业协会

3.股票的内在价值是（）

A.股票未来收益的现值

B.股票当前的市场价格

C.股票的账面价值

D.股票的票面价值

4.债券的收益不包括（）

A.利息收入

B.资本利得

C.股息收入

D.再投资收益

5.证券投资基金的特点不包括（）

A.集合投资

B.专业管理

C.分散风险

D.无风险收益

6.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.存款业务

D.投资银行业务

7.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

8.股票发行方式不包括（）

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.公开发行

9.证券交易的原则不包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

10.以下不属于证券投资分析方法的是（）

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.成本分析法

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券自律性组织

E.证券监管机构

2.证券的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.期限性

E.稳定性

3.股票的分类方式有（）

A.按股东享有权利的不同分类

B.按是否记载股东姓名分类

C.按是否在证券交易所挂牌交易分类

D.按发行对象和上市地区分类

E.按公司规模分类

4.债券的分类方式有（）

A.按发行主体分类

B.按偿还期限分类

C.按付息方式分类

D.按债券形态分类

E.按募集方式分类

5.证券投资基金的分类方式有（）

A.按运作方式分类

B.按法律形式分类

C.按投资对象分类

D.按投资目标分类

E.按投资理念分类

6.证券公司的业务范围包括（）

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

7.证券市场的监管目标包括（）

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券市场效率

E.降低证券市场风险

8.股票发行的条件包括（）

A.公司的生产经营符合国家产业政策

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

E.财务会计报告无虚假记载

9.证券交易的程序包括（）

A.开户

B.委托

C.成交

D.结算

E.销户

10.证券投资分析的信息来源包括（）

A.历史资料

B.媒体信息

C.实地访查

D.网上信息

E.内幕信息

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票是一种债权凭证。（）

3.债券的收益具有确定性。（）

4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

5.证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

6.证券市场的监管是政府对证券市场的干预。（）

7.股票发行价格可以低于票面金额。（）

8.证券交易只能在证券交易所进行。（）

9.技术分析法主要是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法。（）

10.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

2.简述股票的特征。

3.简述债券的分类。

4.简述证券投资基金的特点。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.如何看待证券市场的风险？

2.分析证券投资分析方法的优缺点。

3.探讨证券公司在证券市场中的作用。

4.谈谈证券市场监管的重要性。

答案及解析

一、单项选择题答案及解析

1.答案：D

解析：证券市场主体包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券自律性组织和证券监管机构，证券交易场所是证券市场的构成要素之一，不属于主体。

2.答案：A

解析：证券交易所是证券市场的核心，它为证券的集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律