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2026年合规专员的职责与考核标准

一、单选题（共10题，每题2分）

要求：请根据题目要求，选择最符合合规专员职责与考核标准的选项。

1.根据《2026年数据安全法修订草案》要求，合规专员在处理客户数据时，首要职责是（）。

A.确保数据存储成本最低

B.优先满足业务部门的数据使用需求

C.严格遵循最小必要原则，限制数据访问范围

D.仅对数据泄露事件负责

2.某金融机构的合规专员在审核业务流程时，发现部分客户身份验证措施未完全符合《反洗钱法2026版》要求。此时，合规专员应（）。

A.直接要求业务部门暂停操作，等待管理层决策

B.向监管部门提交投诉，要求监管介入

C.编制整改报告，并监督业务部门限期整改

D.忽略该问题，因监管检查前可能不会发现问题

3.在合规风险评估中，合规专员发现某项业务存在“操作风险”和“合规风险”。以下哪项措施最能有效降低这两类风险？（）

A.增加业务操作人员数量

B.制定更复杂的业务审批流程

C.建立交叉复核机制，并加强员工培训

D.将风险转嫁给第三方供应商

4.某科技公司合规专员在审核产品合规性时，发现其AI推荐算法可能存在算法歧视问题。根据《公平算法监管条例2026》，合规专员应（）。

A.立即停止算法运行，因问题严重性

B.向公众披露算法问题，以示透明

C.编制算法公平性评估报告，并提出优化方案

D.与竞争对手协商，看是否可以共同解决

5.某医药企业合规专员在审核供应商资质时，发现部分供应商的GSP认证即将过期。合规专员应（）。

A.延长该批药品的使用期限，以减少损失

B.立即暂停采购，直到供应商重新认证

C.与供应商协商，允许其在临时过渡期内供货

D.向管理层汇报，建议采购部优先与该供应商续约

6.根据《个人信息保护法2026修订版》，合规专员在处理用户投诉时，必须确保（）。

A.用户投诉被记录在案，但无需及时回应

B.用户投诉得到7个工作日内初步回应

C.仅在投诉涉及重大利益时才进行核查

D.投诉处理结果无需告知用户

7.某电商平台合规专员在审核商家促销活动时，发现部分商家存在虚假宣传行为。合规专员应（）。

A.忽略该问题，因监管通常不会关注此类小问题

B.立即下架商家商品，并处以罚款

C.编制合规风险提示，要求商家整改并公示

D.与商家协商，允许其在承诺整改后继续运营

8.某汽车制造企业合规专员在审核供应链合规性时，发现部分零部件供应商未满足《碳排放法2026》要求。合规专员应（）。

A.立即停止使用该供应商产品，因环保问题严重

B.要求供应商缴纳罚款，以示警告

C.与供应商合作，制定逐步达标的计划

D.忽略该问题，因供应商规模较小

9.某银行合规专员在内部审计中发现，部分员工利用职务便利获取客户信息。合规专员应（）。

A.仅对违规员工进行内部处分

B.向公安机关报案，因可能涉及犯罪

C.编制合规风险报告，并加强内部管控

D.要求业务部门提高业绩指标，以减少违规动机

10.根据《反商业贿赂法2026》，合规专员在审核客户回扣问题时，应（）。

A.直接拒绝客户要求，因回扣属于违法

B.与客户协商，将回扣转为合法佣金

C.向公司管理层汇报，并建议合规部门介入

D.忽略该问题，因金额较小且未造成实际损失

二、多选题（共5题，每题3分）

要求：请根据题目要求，选择所有符合合规专员职责与考核标准的选项。

1.合规专员在审核公司内部控制体系时，应关注以下哪些环节？（）

A.业务操作流程的合规性

B.员工培训与考核效果

C.数据安全防护措施

D.监管处罚记录的及时更新

E.财务报表的准确性

2.在处理客户投诉时，合规专员应确保（）。

A.投诉内容被完整记录

B.投诉处理流程符合法律法规要求

C.投诉结果得到用户确认

D.投诉数据用于业务优化

E.投诉处理时限符合监管要求

3.某食品企业合规专员在审核供应商时，需关注以下哪些资质？（）

A.HACCP认证

B.税务登记证明

C.生产设备检测报告

D.员工健康证

E.环保合规证明

4.在应对监管检查时，合规专员应做好以下哪些准备？（）

A.整理合规文件，确保完整可查

B.制定应急预案，应对突发问题

C.对员工进行模拟检查培训

D.准备罚款预算，以备不时之需

E.与监管部门保持沟通

5.根据《反垄断法2026修订版》，合规专员在审核公司定价策略时，应关注以下哪些问题？（）

A.是否存在价格垄断行为

B.是否与竞争对手达成价格协议

C.定价机制是否透明

D.是否存在价格歧视

E.是否符合成本加成原则

三、判断题（共10题，每题1分）

要求：请根据题目要求，判断