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合同审批流程模板高效率管理版

一、适用范围与核心价值

本模板适用于各类企业（中小型企业、集团型组织）内部合同审批全流程管理，覆盖采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、租赁合同等常见合同类型。核心价值在于通过标准化流程缩短审批周期（平均缩短30%-50%）、明确各节点责任边界、避免因流程模糊导致的审批卡点，同时通过表单化记录实现合同全生命周期可追溯，降低合规风险。

二、全流程操作指南

（一）合同发起：前置准备与申请提交

操作主体：合同发起人（业务部门对接人、项目负责人等）

材料准备：收集合同基础材料，包括但不限于：

合同文本（需明确双方主体信息、标的、金额、履行期限、违约责任等核心条款）；

对方主体资质证明（如营业执照复印件、授权委托书等，保证对方签约主体合法）；

相关支撑文件（如采购需求单、报价单、技术协议、会议纪要等，与合同内容一致）。

填写申请表：通过企业OA系统或线下《合同审批申请表》（见“三、标准化审批流程表单”）填写信息，包括合同名称、类型、金额、对方主体、发起部门、预计履行期限等关键字段。

与提交：将合同文本及支撑材料扫描（或直接电子版），提交至审批流程系统（或线下传递至下一审批节点）。

注意事项：合同文本需为最终版本，避免审批过程中频繁修改；金额大小写需一致，日期格式统一为“YYYY-MM-DD”。

（二）部门初审：业务合规性审核

操作主体：发起部门负责人

审核重点：

合同内容是否符合业务部门实际需求（如采购合同是否匹配部门年度采购计划）；

合同条款是否完整（标的、数量、质量、价款、履行方式、违约责任等要素无遗漏）；

对方主体是否与业务需求匹配（如供应商是否在合格供应商名录内）；

合同金额是否在部门预算范围内，超预算需附预算调整说明。

处理动作：

审核通过：流转至下一节点（法务/财务部门，根据企业流程设置）；

审核不通过：填写驳回意见（需明确修改方向，如“需补充对方最新资质”“付款方式需调整为分期”），退回发起人修改后重新提交。

时限要求：1个工作日内完成，紧急合同可加急标注（时限缩短至4小时）。

（三）法务审核：法律风险把控

操作主体：法务专员/法务部门负责人

审核重点：

合同条款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，无无效条款）；

权责对等性（双方权利义务是否明确，违约责任是否公平合理，避免“霸王条款”）；

潜在风险提示（如管辖法院约定、知识产权条款、保密协议、争议解决方式等是否合规）；

文本规范性（术语使用准确、无歧义，格式排版清晰）。

处理动作：

审核通过：流转至财务部门（或直接至领导审批，根据合同金额分级）；

审核不通过：出具《法务审核意见书》，列明修改条款及法律依据，发起人需根据意见修改后重新提交。

时限要求：2个工作日内完成，复杂合同（如涉及并购、知识产权）可延长至3个工作日。

（四）财务审核：资金与税务合规

操作主体：财务部门专员/财务经理

审核重点：

合同金额准确性（大小写一致，计算无误差）；

付款方式与账期是否符合公司财务制度（如大额付款是否约定分期，是否需附验收证明）；

税费承担约定是否清晰（如增值税、印花税等由哪方承担，税率是否符合规定）；

资金安排是否合理（避免资金占用，如预付款比例不超过合同金额的30%）。

处理动作：

审核通过：流转至领导审批；

审核不通过：注明修改意见（如“付款方式需调整为‘验收后30日内支付’”“需补充发票类型约定”），退回发起人修改。

时限要求：1个工作日内完成。

（五）领导审批：最终决策与授权

操作主体：根据合同金额与类型分级审批（示例）：

10万元以下：部门总监审批；

10万-50万元：分管副总审批；

50万元以上：总经理审批；

重大合同（如对外投资、并购）：需提交总经理办公会或董事会审议。

审核重点：

合同是否符合公司战略目标；

投入产出比是否合理；

是否存在重大风险（如对方履约能力、市场环境变化等）。

处理动作：

审批通过：流转至用印环节；

审批不通过：明确退回原因，终止审批流程（或要求补充材料后重新发起）。

时限要求：1-2个工作日内完成（重大会议审议除外）。

（六）合同用印：文本固化与生效

操作主体：行政部/法务部门（用印管理员）

核对审批流程：确认所有审批节点已完成且意见为“通过”；

核对文本一致性：检查用印合同文本与审批版本是否完全一致（避免修改未审批内容）；

规范用印：根据合同类型加盖公章、合同专用章或骑缝章（骑缝章需覆盖合同所有页边）；

登记备案：在《合同用印登记表》中记录合同编号、用印日期、用印份数、领取人等信息。

注意事项：用印后合同文本即具备法律效力，不得随意涂改或撕毁。

（七）归档管理：全生命周期追溯

操作主体：行政部/档案室（或业务部门指定专人）

纸质归档：将用印后的合同原件（含附件、审批材料）按“合同编号”分类存入档案