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法律体检全面调查问卷设计方案

在当前复杂多变的商业环境中，企业面临的法律风险日益多元化和复杂化。一次全面、深入的法律体检，是企业识别潜在风险、规范经营行为、保障持续健康发展的关键环节。而一份科学设计的调查问卷，作为法律体检的重要工具，其质量直接影响体检结果的准确性与有效性。本方案旨在提供一套系统、专业的法律体检调查问卷设计思路与框架，以期为企业开展内部法律风险排查或委托外部机构进行专业体检提供有益参考。

一、问卷设计原则

法律体检调查问卷的设计，应始终围绕“全面性、针对性、系统性、可操作性及保密性”等核心原则展开：

1.针对性与全面性相结合：问卷需紧密结合企业所处行业特点、经营规模、业务模式及发展阶段，确保调查内容与企业实际情况高度相关。同时，应尽可能覆盖企业运营的主要法律领域，避免遗漏关键风险点。

2.系统性与逻辑性：问卷结构应清晰，模块划分合理，问题设置具有内在逻辑关联，便于填写者理解和作答，也利于后续数据的整理与分析。

3.明确性与可操作性：问题表述应简洁明了，避免模糊不清或存在歧义的词汇。答案选项应具体、规范，尽可能采用客观选择题或半开放式问题，降低填写难度，提高信息收集的准确性。

4.保密与自愿性：需在问卷开头明确告知填写人问卷信息的保密原则及仅用于法律体检之目的，强调填写的自愿性，以获取真实、完整的信息。

5.动态性与适应性：法律环境及企业经营状况均处于变化之中，问卷设计应预留一定的调整空间，可根据实际情况进行修订和完善，确保其持续适用。

二、问卷核心模块设计

基于企业运营的全生命周期和常见法律风险领域，调查问卷可划分为以下核心模块：

（一）企业基本情况与治理结构模块

此模块旨在了解企业的基础信息和内部治理架构，是后续风险分析的基础。

*核心调查方向：

*企业设立与变更情况（如成立时间、注册资本、股权结构演变、主营业务变更等）；

*股权结构与股东情况（如主要股东及其持股比例、股东间关联关系、股权质押或代持情况等）；

*公司治理机构运作（如股东会、董事会、监事会/监事、高级管理人员的产生及履职情况，议事规则的健全性与执行情况）；

*公司章程及内部管理制度建设（如章程的制定与修改程序合规性，核心管理制度如“三重一大”决策制度、印章管理制度等的建立与执行情况）。

*示例问题提示：

*请简述公司当前的股权结构，并说明是否存在股权代持、质押、冻结或其他权利限制情形。

*公司股东会、董事会、监事会（如有）近年是否按照章程规定定期召开？重大决策事项的表决程序是否符合规定？

（二）合同管理模块

合同是企业经营活动的主要载体，合同管理的规范性直接关系到企业的交易安全。

*核心调查方向：

*合同管理制度与流程（如合同归口管理部门、合同评审、审批流程、标准合同文本的制定与使用情况）；

*合同签订前的风险控制（如交易对象尽职调查、资信评估情况）；

*合同履行过程监控（如履约跟踪、变更、解除、违约处理机制）；

*合同档案管理（如合同文本及相关文件的归档、保管、查阅制度）；

*重点合同类型及风险（如采购合同、销售合同、借款合同、担保合同等的签订与履行状况）。

*示例问题提示：

*公司是否有统一的合同审批流程？对于金额较大或风险较高的合同，是否有特殊的评审机制？

*过去一年，公司是否发生过重大合同纠纷或违约事件？如有，请简述主要情况及处理结果。

（三）知识产权模块

在创新驱动发展的时代背景下，知识产权是企业的核心竞争力，其保护与管理至关重要。

*核心调查方向：

*知识产权权属与管理（如专利、商标、著作权、商业秘密等的注册、申请、维护及权属状况）；

*知识产权运用（如许可、转让、质押等情况）；

*知识产权侵权风险与维权（如是否存在侵犯他人知识产权的风险，自身知识产权被侵权的应对机制）；

*研发与合作中的知识产权归属（如与外部合作研发、员工职务发明的知识产权约定）。

*示例问题提示：

*公司核心产品/服务涉及的主要知识产权有哪些？是否均已获得法定权利证书或处于申请中？

*公司是否建立了商业秘密保护制度？采取了哪些具体的保密措施？

（四）劳动用工模块

劳动用工关系的和谐稳定是企业发展的重要保障，亦是劳动争议的高发领域。

*核心调查方向：

*劳动合同管理（如劳动合同的签订、续订、变更、解除、终止等流程的合规性）；

*薪酬福利与社会保险（如工资支付、加班费、社会保险及公积金的缴纳情况）；

*规章制度建设与执行（如员工手册、考勤、奖惩、保密、竞业限制等制度的制定程序及公示情况）；

*特殊员工管理（如试用期、劳务派遣、非全日制用工、外籍员工等）；

*劳动争