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2026年合规考核制度及办法

一、单选题（共10题，每题2分）

要求：请根据题意选择最符合合规要求的选项。

1.根据《2026年金融行业合规管理新规》，以下哪项不属于金融机构合规考核的核心指标？

A.内部控制有效性

B.客户投诉处理率

C.员工培训覆盖率

D.交易系统稳定性

2.某商业银行在2026年合规考核中，因员工违反“反洗钱三道防线”规定被处罚。该规定中，“三道防线”主要指什么？

A.业务部门、风险管理部门、审计部门

B.业务部门、合规部门、外部监管机构

C.市场部门、运营部门、法律部门

D.业务部门、技术部门、人力资源部门

3.根据《2026年上市公司合规治理准则》，上市公司在信息披露中，以下哪项属于“重大遗漏”？

A.未及时披露关联交易金额

B.未披露高管薪酬调整方案

C.未说明募集资金用途变更

D.未标注部分财务数据的货币单位

4.某医药企业在2026年合规考核中，因销售人员违规提供“返点协议”被查。该行为违反了以下哪项法规？

A.《反不正当竞争法》

B.《药品管理法》

C.《广告法》

D.《消费者权益保护法》

5.根据《2026年网络安全法修订案》，企业若因系统漏洞导致客户数据泄露，需在多少小时内向监管机构报告？

A.2小时

B.4小时

C.6小时

D.8小时

6.某房地产公司在2026年合规考核中，因未按规定进行“三重一大”决策被处罚。“三重一大”指以下哪项？

A.重大投资项目、重大资产处置、重大人事任免、重大决策

B.重大合同签订、重大费用报销、重大采购、重大营销活动

C.重大客户投诉、重大舆情应对、重大风险事件、重大合规检查

D.重大财务造假、重大内控缺陷、重大审计发现、重大行政处罚

7.根据《2026年数据安全法实施细则》，企业对外提供客户数据时，以下哪项措施不属于“去标识化”要求？

A.删除个人身份信息

B.采用加密技术

C.限制数据访问权限

D.使用匿名化工具

8.某餐饮企业在2026年合规考核中，因菜单未标明过敏原成分被投诉。该要求主要依据以下哪项法规？

A.《食品安全法》

B.《消费者权益保护法》

C.《广告法》

D.《劳动法》

9.根据《2026年劳动法修正案》，企业若未按合同约定缴纳社保，员工可向以下哪个机构投诉？

A.劳动监察大队

B.人民法院

C.社会保险基金管理中心

D.工会组织

10.某上市公司在2026年合规考核中，因未按规定披露审计报告被罚款。该要求主要依据以下哪项法规？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反垄断法》

D.《反不正当竞争法》

二、多选题（共10题，每题3分）

要求：请根据题意选择所有符合合规要求的选项。

1.根据《2026年银行合规管理新规》，以下哪些属于银行合规考核的常见指标？

A.反洗钱合规率

B.操作风险事件数量

C.员工合规培训完成率

D.客户投诉解决时效

2.某医药企业在2026年合规考核中，因销售部门未按规定进行“两票制”管理被处罚。“两票制”指以下哪些环节？

A.药品生产企业向医疗机构销售药品

B.药品批发企业向医疗机构销售药品

C.医疗机构采购药品

D.医疗机构使用药品

3.根据《2026年上市公司治理准则》，以下哪些属于上市公司“重大决策”范畴？

A.股东权益变动超过5%

B.资产处置金额超过净资产10%

C.高管薪酬调整

D.股票回购计划

4.某房地产公司在2026年合规考核中，因未按规定进行“尽职调查”被处罚。以下哪些属于“尽职调查”的常见内容？

A.合作方资质审查

B.土地使用权核实

C.项目财务评估

D.政策合规性检查

5.根据《2026年网络安全法修订案》，企业若因系统漏洞导致数据泄露，需采取哪些措施？

A.立即停止数据泄露源头

B.通知受影响客户

C.向监管机构报告

D.进行漏洞修复并评估影响

6.某餐饮企业在2026年合规考核中，因未按规定进行“明码标价”被投诉。以下哪些属于“明码标价”的范畴？

A.菜单价格标注

B.服务费收费标准

C.餐具清洁说明

D.营业时间公示

7.根据《2026年劳动法修正案》，企业若未按合同约定提供劳动保护，员工可采取哪些维权措施？

A.申请劳动仲裁

B.向劳动监察大队投诉

C.向人民法院起诉

D.要求企业补发劳动保护用品

8.某上市公司在2026年合规考核中，因未按规定披露关联交易被处罚。以下哪些属于“关联交易”？

A.公司与实际控制人之间的交易

B.公司与子公司之间的交易

C.公司与员工家属之间的交易

D.公司与供应商之间的交易

9.根据《2026年数据安全法实施细则》，企