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工程项目风险管理评估流程指引书

一、引言

为规范工程项目全生命周期风险管理评估工作，系统识别、分析、应对各类潜在风险，保障项目质量、安全、进度及投资目标实现，依据《建设工程项目管理规范》（GB/T50326-2017）、《建设工程安全生产管理条例》等相关要求，结合工程行业实践，制定本指引书。本指引书旨在为建设单位、施工单位、监理单位及参与各方提供统一的风险管理评估操作保证风险管控科学、规范、高效。

二、适用范围与背景

（一）适用项目类型

本指引书适用于各类新建、扩建、改建工程项目，包括但不限于：

房屋建筑工程（住宅、商业综合体、厂房等）；

基础设施工程（道路、桥梁、隧道、市政管网等）；

工业项目（化工、能源、制造等）；

其他投资规模在500万元及以上或技术复杂程度较高的工程项目。

（二）适用参与主体

建设单位（业主方）、施工单位、监理单位、勘察设计单位、造价咨询单位及其他参建单位，均应依据本指引书开展风险管理评估相关工作。

（三）应用阶段

覆盖项目决策期、设计期、招标采购期、施工期、竣工及保修期全生命周期，重点针对施工阶段风险管控，兼顾前期阶段风险预控。

三、风险管理评估核心流程

（一）风险识别与界定：全面排查潜在风险源

操作目标：系统梳理项目各阶段、各环节可能存在的风险，形成风险清单，明确风险边界。

操作内容：

成立风险管理小组

由建设单位项目负责人担任组长，成员包括施工单位项目经理、总监理工程师、设计项目负责人及造价、技术等专业骨干（5-7人为宜），明确各成员职责（如风险收集、分类、汇总等）。

小组首次会议需明确风险识别范围、方法及时间节点。

选择识别方法

头脑风暴法：组织小组成员结合项目特点（如地质条件、工艺复杂度、周边环境等），自由发言列举风险点，记录人*实时汇总。

德尔菲法：针对复杂或争议性风险，邀请3-5名行业专家（如资深工程顾问、教授级高工*）通过匿名问卷多轮反馈，达成共识。

检查表法：参考《建设工程风险分类标准》（GB/T50358-2019）、类似项目历史风险数据及企业内部风险库，制定项目风险检查表（如“深基坑施工风险检查表”“高支模搭设风险检查表”等），逐项核对。

现场勘查法：对施工现场及周边环境实地调研（如地质勘察报告、地下管线分布、周边建筑物现状等），识别物理环境风险。

界定风险类别

按风险来源划分为以下维度，保证无遗漏：

技术风险：设计方案缺陷、施工工艺不合理、新材料/新技术应用风险、勘察数据误差等；

管理风险：组织架构不健全、管理制度缺失、人员能力不足、沟通协调不畅等；

环境风险：地质条件突变、恶劣天气（暴雨、台风等）、周边居民干扰、政策法规变化等；

经济风险：资金短缺、材料价格波动、工程量变更、合同条款争议等；

安全风险：高处坠落、物体打击、坍塌、触电、火灾等（需单独列出，符合安全生产要求）；

进度风险：工序衔接不当、资源供应延迟、不可抗力因素导致工期延误等。

输出成果

形成《工程项目风险识别清单》（模板见第四章表1），明确风险编号、风险描述、风险类别、发觉阶段、发觉人及发觉日期。

（二）风险分析与量化评估：判定风险发生概率与影响程度

操作目标：对识别出的风险进行定性或定量分析，确定风险等级，为后续应对策略提供依据。

操作内容：

收集风险数据

调取项目可行性研究报告、地勘报告、设计图纸、招标文件、合同文本、施工组织设计等资料，结合历史项目数据（如同类发生率、成本超支比例等），为风险分析提供支撑。

定性分析（适用于一般风险）

采用“概率-影响矩阵法”，组织风险管理小组对每个风险的发生概率（高、中、低）和影响程度（严重、较大、一般、轻微）进行主观判定，参考标准

发生概率：高（预计6个月内发生概率≥60%）、中（30%-60%）、低（＜30%）；

影响程度：严重（导致重大人员伤亡/经济损失，项目停工≥3个月）、较大（人员受伤/经济损失较大，停工1-3个月）、一般（轻微人员伤害/经济损失，停工＜1个月）、轻微（几乎无影响）。

定量分析（适用于重大风险）

针对定性分析判定为“高-严重”“高-较大”等级的重大风险，采用数值化方法进一步量化，常用方法包括：

蒙特卡洛模拟：通过计算机模拟风险因素（如材料价格、工期延误天数）的概率分布，计算项目成本/工期的期望值和方差；

敏感性分析：分析风险因素（如利率变动、设计变更）对项目目标（如投资回报率）的影响程度，确定敏感因素；

盈亏平衡分析：计算项目的盈亏平衡点，分析风险因素对盈利能力的临界影响。

确定风险等级

结合定性与定量分析结果，采用“风险等级矩阵”（表1）划分风险等级，分为“重大风险（Ⅰ级）”“较大风险（Ⅱ级）”“一般风险（Ⅲ级）”“低风险（Ⅳ级）”。

表1风险等级划分矩阵

影响程度

低（＜30%）

中（30%-60%）

高（≥60%）

严重（≥3个月停工）