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尼克·博斯特罗姆超级智能对人工智能安全伦理的预警

一、摘要与关键词

摘要：随着人工智能技术的指数级发展，关于其长远未来的伦理

与安全问题已从科幻领域进入严肃的学术与公共议程。在这一转向中

，尼克·博斯特罗姆的《超级智能》扮演了里程碑式的角色。本文旨

在通过理论分析与概念重构的研究方法，系统性地阐释博斯特罗姆是

如何构建其关于人工智能引发存在风险的核心论证的，并基于此，提

炼出一种独特的人工智能安全伦理范式。本研究的核心发现是，博斯

特罗姆的预警，其逻辑根基在于两大核心论题：即智能与最终目标相

互独立的正交论题，以及任何超级智能体都可能汇合于若干破坏性中

间目标的工具趋同论题。这两大论题共同导向了一个几乎无解的控制

难题，即人类无法有效控制一个远超自身智能水平的存在物。本文的

主要结论是，博斯特罗姆由此推导出的安全伦理，是一种以结果主义

为内核、以技术对齐为核心手段、以长远未来为最高价值的前置性预

防伦理。它将伦理的重心，从处理人工智能的当前弊端，前所未有地

转移到了预防未来可能发生的、单一的、不可逆转的终极灾难之上。

这一范式深刻地重塑了人工智能伦理的议程，但也因其对技术方案的

侧重和对长远未来的极端关切，而引发了深刻的哲学争议。

关键词：尼克·博斯特罗姆，超级智能，人工智能安全，存在风

险，价值对齐

二、引言

自计算机科学诞生之日起，关于机器能否思考的追问便始终伴随

着人工智能的发展。从艾伦·图灵的乐观设想，到约翰·塞尔中文房

间的思想实验，这场旷日持久的辩论，其核心始终围绕着机器智能的

可能性与本质。然而，进入二十一世纪，随着机器学习特别是深度学

习的突破性进展，人工智能的能力边界以前所未有的速度被拓展，一

个更具紧迫性与颠覆性的问题，开始浮现在地平线之上：当机器不仅

能够思考，并且其思考能力全面、压倒性地超越人类时，将会发生什

么？

牛津大学哲学家尼克·博斯特罗姆的著作《超级智能：路径、危

险与对策》，正是系统性地回应这一问题的奠基之作。该书以其严密

的逻辑推演和令人不安的结论，成功地将人工智能安全这一议题，从

少数思想家的理论探讨，提升为全球性的公共政策与科技战略的核心

关切。博斯特罗姆的核心论点是，通用人工智能的出现，特别是超级

智能的诞生，可能并非人类历史的又一个篇章，而将是最后一个篇章

。它带来了前所未有的存在风险，即一种可能导致人类永久性灭绝或

彻底丧失未来潜力的灾难。

这一石破天惊的预警，彻底改变了人工智能伦理学的传统议程。

传统的伦理讨论，大多聚焦于人工智能在当下所引发的具体问题，例

如算法偏见、数据隐私、就业冲击、以及杀手机器人在军事领域的应

用。这些无疑是重要且紧迫的议题。然而，博斯特罗姆的理论，迫使

我们将视线投向一个更遥远，但也可能更具决定性的未来。他所关注

的，不是人工智能作为工具被滥用的风险，而是人工智能作为自主体

可能带来的、因其本质而产生的结构性风险。

因此，本研究的核心问题是：尼克·博斯特罗姆究竟是如何通过

一系列哲学论证，从人工智能的基本特性出发，逻辑严密地推导出存

在风险这一极端结论的？在其构建的风险图景中，控制难题的本质是

什么？为了应对这一终极挑战，他所倡导的人工智能安全伦理，其核

心原则、方法论与哲学预设又是什么？

本研究的目标，在于通过对《超级智能》一书的核心论证链条进

行系统性的概念重构与理论分析，来完整地阐释博斯特罗姆的预警逻

辑及其伦理学方案。本文将致力于揭示，博斯特罗姆的理论并非简单

的技术悲观主义或未来学的臆想，而是一套逻辑上环环相扣、哲学上

具有深刻结果主义与长远主义烙印的预防性伦理框架。本文的结构安

排如下：首先，将对人工智能哲学、风险理论以及围绕《超级智能》

的既有研究进行文献综述；其次，阐明本研究采用的理论分析与概念

重构的研究方法；再次，作为论文的核心，将从博斯特罗姆风险论证

的两大哲学基石、控制难题的具体形态，到其安全伦理的系统性构建

，深入剖析其理论体系；最后，在结论中总结全文，评估其理论贡献

与局限，并对未来的人工智能伦理研究方向提出展望。

三、文献综述

尼克·博斯特罗姆的《超级智能》并非凭空出世，而是植根于并

深刻重塑了人工智能哲学、风险社会学与伦理学等多个领域的理论传

统。要准确理解其思想的独创性与争议性，必须将其置于三个相互交

织的文献脉络中进行审视。

第一个脉络是关于人工智能本质与未来的哲学辩论。自现代人工

智能学科奠基以来，哲学家们便围绕其能力与地位展开