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业务合规风险防控承诺函6篇

业务合规风险防控承诺函篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

根据相关法律法规及行业规范要求，承诺方本着诚信守法、风险防控的原则，就业务合规风险防控事宜作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守国家及地方现行有效的法律、法规、规章及政策规定，保证所有业务活动均在合法合规的框架内进行。承诺方将定期对业务活动进行合规性审查，及时发觉并纠正潜在的不合规行为。承诺方承诺建立健全内部合规管理体系，明确合规管理职责，保证合规要求贯穿于业务活动的各个环节。承诺方承诺对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力，保证员工知晓并遵守相关法律法规及公司内部规章制度。承诺方承诺在业务活动中，将客户利益和社会公共利益置于重要位置，杜绝任何损害客户利益和社会公共利益的行为。承诺方承诺对业务合作伙伴进行合规审查，保证合作伙伴具备合法合规的经营资格和良好信誉。承诺方承诺建立健全业务合规风险排查机制，定期对业务活动进行风险评估，及时发觉并处置潜在的业务合规风险。

二、执行规范

2.承诺方承诺制定并实施详细的业务合规操作规程，明确各业务环节的合规要求和工作流程。承诺方承诺建立业务合规风险台账，对已识别的业务合规风险进行登记、评估和处置。承诺方承诺对关键业务环节和岗位设置合规检查点，定期进行检查，保证业务活动符合合规要求。承诺方承诺建立业务合规举报制度，鼓励员工和客户举报不合规行为，并对举报人信息予以保密。承诺方承诺对不合规行为进行严肃处理，对相关责任人追究责任，并依法依规进行整改。承诺方承诺积极配合监管机构的检查，如实提供相关资料，并按要求进行整改。承诺方承诺对业务合规管理体系进行定期评估和改进，保证持续有效运行。承诺方承诺建立健全业务合规奖惩机制，对合规表现优秀的员工进行奖励，对合规失职的员工进行处罚。

三、评估机制

3.承诺方承诺将业务合规风险防控工作纳入年度工作计划，定期对业务合规工作进行评估。承诺方承诺建立业务合规绩效考核制度，将业务合规工作纳入员工绩效考核体系。承诺方承诺对业务合规工作进行定期审计，对发觉的问题进行整改，并跟踪整改效果。承诺方承诺建立业务合规风险预警机制，对可能出现的业务合规风险进行提前预警，并采取预防措施。承诺方承诺对业务合规风险防控工作进行持续改进，不断提升业务合规风险防控能力。承诺方承诺将业务合规风险防控工作纳入公司内部培训体系，定期对员工进行业务合规培训。承诺方承诺建立业务合规风险防控经验分享机制，定期组织员工分享业务合规风险防控经验。承诺方承诺将业务合规风险防控工作纳入公司内部信息化建设，利用信息化手段提升业务合规风险防控效率。承诺方承诺建立业务合规风险防控专家咨询机制，定期邀请专家对公司业务合规风险防控工作进行咨询指导。

四、变更处理

4.承诺方承诺如法律法规或政策规定发生变更，将及时对业务合规管理体系进行修订，保证持续符合法律法规或政策规定的要求。承诺方承诺如公司内部规章制度发生变更，将及时对员工进行培训，保证员工知晓并遵守新的规章制度。承诺方承诺如业务活动发生变更，将及时对业务合规风险进行重新评估，并采取相应的风险防控措施。承诺方承诺如发觉业务合规管理体系存在缺陷，将及时进行修订和完善。承诺方承诺如发生业务合规事件，将及时进行调查处理，并采取补救措施。承诺方承诺如业务合规风险防控工作需要改进，将及时制定改进方案，并落实改进措施。承诺方承诺将业务合规风险防控工作的变更情况及时向相关部门和人员通报。承诺方承诺将业务合规风险防控工作的变更情况纳入公司内部档案管理，以便后续查阅和参考。

承诺方承诺对上述承诺内容全面负责，并保证各项承诺内容得到有效落实。承诺方承诺将根据实际情况，不断完善业务合规风险防控体系，保证业务活动的合法合规。承诺方承诺对因未履行上述承诺而造成的一切后果承担相应责任。

__________项指标纳入年度考核。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

业务合规风险防控承诺函篇2

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

承诺方基于对国家法律法规、行业规章及内部管理制度的深刻理解与严格遵守，为维护业务活动的合法合规性，有效防范与控制潜在风险，特制定本承诺函。承诺方充分认识到合规经营是企业可持续发展的基石，并承诺全面履行以下职责，保证各项业务活动在法律框架内稳健运行。

2.承诺范围

承诺方承诺在经营过程中，严格遵守以下领域的法律法规及监管要求：

（1）反垄断法及竞争法相关规定；

（2