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关键信息基础设施网络安全检查自查报告

一、引言

为全面贯彻落实《中华人民共和国网络安全法》、《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规要求，切实履行关键信息基础设施运营者（以下简称“本单位”）网络安全主体责任，提升本单位关键信息基础设施（以下简称“关基设施”）的安全防护能力、风险抵御能力和应急响应能力，本单位于近期组织开展了关基设施网络安全检查自查工作。本报告旨在总结本次自查的范围、方法、发现的主要问题与风险，并提出针对性的整改措施与下一步工作计划，以期持续改进本单位网络安全态势。

二、自查工作概况

（一）自查范围

本次自查范围覆盖本单位经识别和备案的全部关基设施，包括但不限于承载核心业务的网络系统、服务器集群、存储设备、数据库系统、业务应用平台以及相关的安全保障系统。同时，对支撑关基设施运行的安全管理制度、人员安全、物理环境安全等方面也进行了全面梳理。

（二）自查方法

本次自查工作采用了资料查阅、配置核查、技术扫描、渗透测试（内部）、人员访谈、应急演练桌面推演等多种方法相结合的方式。技术层面，利用漏洞扫描工具、网络流量分析设备、安全审计系统等对关键节点进行了检测；管理层面，对照相关法律法规和标准规范，对现有制度文件、操作规程、记录台账等进行了合规性检查。

三、自查发现的主要问题与风险点

经过系统排查，本单位在关基设施网络安全防护方面总体情况良好，但也发现了一些亟待改进的问题和潜在风险，具体如下：

（一）网络安全防护方面

1.边界防护精细化不足：部分非核心业务区域与核心业务区域之间的访问控制策略仍存在一定的粗放性，未能完全实现最小权限原则，存在越权访问的潜在风险。

2.网络设备安全配置规范性有待提升：少数老旧网络设备的固件版本未及时更新，部分默认账户和服务仍未完全禁用，存在被利用的安全隐患。

3.网络流量监控与异常检测能力有提升空间：现有流量分析工具对加密流量、新型攻击手段的检测能力有限，难以快速发现和定位高级威胁。

（二）数据安全与个人信息保护方面

1.数据分类分级管理落地不够深入：虽已制定数据分类分级制度，但在实际操作中，部分业务系统的数据标识和管理未能完全严格执行，导致数据防护措施的针对性不足。

2.重要数据备份与恢复机制需强化：部分关键业务数据的备份策略（如备份频率、异地备份）虽有规定，但恢复演练的频次和覆盖范围不足，对备份数据的有效性验证不够充分。

3.数据传输加密覆盖不全：在一些内部系统间的数据传输环节，仍存在未采用加密手段或加密强度不足的情况。

（三）主机与应用系统安全方面

1.系统补丁管理滞后：部分服务器操作系统、数据库及中间件的安全补丁更新不及时，存在已知高危漏洞未修复的情况，主要原因是担心补丁兼容性影响业务运行。

2.应用系统安全开发生命周期（SDL）执行不到位：部分新开发或迭代的应用系统，在需求、设计、编码阶段的安全评审和测试投入不足，更多依赖上线前的渗透测试。

3.账号权限管理存在薄弱环节：存在少量共享账号、长期未使用的僵尸账号，以及权限未及时回收的情况。

（四）恶意代码与勒索软件防护方面

1.终端防护体系有待完善：部分员工办公终端的防病毒软件定义库更新不及时，或未启用实时监控功能。

2.勒索软件专项防护措施不足：缺乏针对勒索软件的专项监测、预警和应急处置流程，对员工的勒索软件防范意识培训需加强。

（五）安全管理与人员意识方面

1.安全管理制度体系需动态更新：部分安全管理制度文件未根据最新法律法规要求（如《数据安全法》、《个人信息保护法》）及业务变化及时修订完善。

2.安全责任制落实不够细致：虽然明确了总体的网络安全责任，但在部分具体业务场景和岗位中，安全职责的划分和考核机制不够清晰。

3.员工安全意识培训效果有待提升：培训内容有时过于理论化，与实际工作场景结合不够紧密，员工对钓鱼邮件、社会工程学等攻击手段的辨识能力仍需加强。

4.第三方人员安全管理存在疏漏：对外部运维、开发人员的访问权限控制和行为审计不够严格，离场后权限回收不及时的情况偶有发生。

（六）应急响应与灾备恢复方面

1.应急预案针对性与可操作性需增强：现有应急预案对新型网络安全事件（如供应链攻击、勒索软件事件）的覆盖和处置流程描述不够具体。

2.应急演练的深度和广度不足：演练多集中于技术层面，较少涉及跨部门、全流程的综合演练，对演练结果的复盘和改进机制执行不到位。

（七）新兴技术应用安全方面

对于本单位已引入的云计算、大数据等新兴技术应用，其安全防护措施与传统架构存在差异，相关的安全策略和技术防护手段仍在探索和完善中，对云服务商的安全责任边界界定和合规性评估需持续关注。

四、整改措施与优先级建议

针对上述自查发现的问题与风险，本单位将本着“问题导向、标本兼治、分级负责、持续