项目管理风险识别清单.docVIP

项目管理风险识别清单工具模板

一、适用场景

本工具适用于各类项目管理过程中的风险管控环节，具体包括：

项目启动阶段：在项目立项或规划初期，全面识别潜在风险，为制定风险应对策略提供依据；

项目执行阶段：定期（如每周/每月）组织团队回顾，识别新增风险或原有风险的变化；

关键节点前：在项目里程碑（如需求评审、系统上线、交付验收）前，聚焦高风险领域专项排查；

项目复盘阶段：总结已发生风险的原因及处理效果，完善风险识别库，为后续项目提供参考。

二、操作流程详解

步骤1：明确风险识别范围与目标

根据项目类型（如IT研发、工程建设、市场活动等）和阶段，确定风险识别的核心领域（如技术、资源、进度、成本、外部环境等）；

定义风险等级划分标准（如概率：高/中/低，影响：严重/中度/轻微），保证团队对评估尺度达成共识。

步骤2：组织风险识别会议

召集项目核心成员（如项目经理、技术负责人、业务代表等），必要时邀请外部专家（如行业顾问）；

采用结构化方法引导讨论，常用工具包括：

头脑风暴法：自由发散列举可能面临的风险，避免批判性评价；

德尔菲法：通过多轮匿名问卷收集专家意见，逐步达成共识；

检查表法：参考历史项目风险清单或行业模板，逐项核对遗漏风险。

步骤3：风险信息收集与描述

对识别出的风险进行初步描述，明确“风险事件”（如“核心技术人员离职”）、“风险特征”（如“导致项目延期1-2个月”）；

区分“风险原因”（如“团队激励机制不足”）和“风险后果”（如“交付质量不达标”），避免混淆。

步骤4：风险分析与评估

概率评估：结合历史数据、专家判断，分析风险发生的可能性（如“高”：概率60%；“中”：30%-60%；“低”：30%）；

影响评估：从项目目标（进度、成本、质量、范围）维度，分析风险发生后造成的损失程度（如“严重”：导致项目失败；“中度”：需调整计划；“轻微”：影响可控）；

风险等级判定：采用“概率-影响矩阵”（如高概率+高影响=红色风险，需优先处理），确定风险的优先级。

步骤5：风险登记与分类

将评估后的风险录入风险登记表，按类别整理（如技术类、资源类、管理类、外部类等），便于后续跟踪；

明确风险责任人（如“技术风险由技术负责人*负责监控”），保证责任到人。

步骤6：制定应对策略与跟踪机制

针对高、中等级风险，制定应对措施：

规避：改变计划消除风险（如“采用成熟技术替代新技术”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“为关键设备购买保险”）；

减轻：降低风险概率或影响（如“增加备份技术人员”）；

接受：对低风险或处理成本过高的风险，预留应急资源。

设立风险跟踪周期（如每周例会更新风险状态），动态监控风险变化。

三、清单模板示例

项目风险识别与跟踪登记表

风险类别

风险描述（事件+特征）

风险原因

发生概率（高/中/低）

影响程度（严重/中度/轻微）

风险等级（红/橙/黄）

应对措施

责任人

状态（未处理/处理中/已关闭）

更新时间

技术类

新采用框架稳定性不足，导致系统频繁宕机

框架选型未充分验证，缺乏测试案例

中

严重

橙

1.增加压力测试次数；2.准备备用框架方案

技术负责人*

处理中

2024-03-15

资源类

关键开发人员*因个人原因可能请假

团队备份人员不足，任务分配不均衡

低

中度

黄

1.启用交叉培训计划；2.提前梳理任务交接清单

项目经理*

处理中

2024-03-10

外部类

供应商*交付的硬件组件延期2周

供应商产能不足，物流受阻

高

中度

橙

1.协调供应商优先排产；2.启动备用供应商备选

采购负责人*

处理中

2024-03-12

管理类

需求变更未走正式流程，导致范围蔓延

缺乏变更控制机制，团队随意接受变更

中

严重

红

1.建立变更评审委员会；2.明确变更审批权限

产品经理*

未处理

2024-03-16

四、使用要点提示

全员参与，避免片面性：邀请不同角色成员参与识别，兼顾技术、业务、执行视角，避免遗漏隐性风险；

动态更新，拒绝“一次性清单”：项目过程中风险会随内外部环境变化，需定期（如每周）回顾并更新登记表，新增风险或调整已有风险状态；

结合项目特性，避免生搬硬套：根据项目规模、复杂度调整识别颗粒度（如小型项目可简化分类，大型项目需细化到具体模块）；

记录详细，便于追溯：风险描述需包含具体场景、触发条件，避免模糊表述（如“技术风险”应明确为“数据库功能不足导致查询超时”）；

聚焦行动，而非仅记录：风险识别的最终目的是应对，需保证每个中高风险都有明确的措施和责任人，避免“只登记不处理”。