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合同履行跟进和风险评估工具包

一、适用场景与价值定位

本工具包适用于企业业务部门、法务部门、项目团队等主体，对已签订合同的全生命周期履行过程进行系统化管理，重点针对以下场景：

长期合作项目（如年度框架合同、分期交付项目）的履约进度监控；

大额合同（如采购合同、服务合同、建设工程合同）的关键节点风险预警；

跨部门协作履约场景（如销售、采购、财务、法务协同推进）；

合作方履约能力动态评估（如供应商、服务商、客户信用变化跟踪）。

通过标准化流程和工具，实现“履约进度可视化、风险识别前置化、应对措施具体化”，降低合同纠纷发生率，保障企业合法权益。

二、标准化操作流程

第一步：合同基础信息梳理与建档

目标：明确合同核心要素，建立履约跟踪基础台账。

操作内容：

提取合同关键信息，包括但不限于：

合同编号、合同名称、签订日期、生效条件；

合同相对方（名称、统一社会信用代码、联系人*）；

合同金额、币种、支付方式（如分期付款节点、质保金比例）；

履行期限（开始/结束日期、关键里程碑节点，如交付时间、验收时间、付款截止日）；

核心义务条款（双方主要权利义务、违约责任、不可抗力约定）；

内部对接部门及责任人（业务部门、法务部门、财务部门*）。

将信息录入《合同履行跟踪表》（见模板1），同步标注“关键节点”（如需第三方验收、审批等前置条件的节点）。

第二步：制定履约跟进计划与责任分工

目标：明确跟进频率、责任主体及输出成果，避免推诿扯皮。

操作内容：

根据合同履行期限和风险等级，制定跟进计划：

日常跟进：业务部门每周更新进度，法务部门每月同步风险；

关键节点跟进：提前1周启动专项跟进（如付款前3天确认对方账户信息，交付前5天确认生产/服务准备情况）；

高风险合同：增加跟进频次（如每日进度同步，每周风险评估会议）。

明确责任分工：

业务部门*：负责履约进度推进、对方沟通、问题协调；

法务部门*：负责条款合规性审查、违约风险提示、法律支持；

财务部门*：负责付款节点提醒、发票审核、资金流监控。

第三步：定期履约进度监控与记录

目标：实时掌握履约动态，及时发觉进度偏差。

操作内容：

业务部门按跟进计划收集履约信息，包括：

已完成节点（如“首批产品已于X月X日交付，签收单已获取”）；

进行中节点（如“研发进度完成80%，预计X月X日完成测试”）；

未启动节点（如“因对方场地未准备，安装工作延期”）；

异常情况（如“对方提出需求变更，影响交付时间”）。

每周更新《合同履行跟踪表》中“实际时间”“状态”“进展说明”字段，标注“延期”“异常”等标记，并同步至法务部门。

第四步：风险识别与评估

目标：通过量化指标判断风险等级，确定应对优先级。

操作内容：

业务部门每周对照合同条款，识别潜在风险点，参考以下维度：

进度风险：节点延期、资源不足、外部依赖（如政策审批、第三方配合）滞后；

质量风险：交付物不达标、验收不合格、服务响应不及时；

付款风险：对方逾期付款、资金链异常、发票争议；

合规风险：政策变化导致合同无法履行（如行业资质调整）、数据隐私合规问题；

合作方风险：对方经营异常（如涉诉、信用降级）、联系人频繁变更、沟通配合度低。

法务部门协助业务部门填写《风险评估表》（见模板2），从“可能性”和“影响程度”两个维度评估风险：

可能性：高（近期多次发生/对方明确表示）、中（偶有发生/存在不确定性）、低（从未发生/对方积极配合）；

影响程度：严重（导致合同目的无法实现/损失≥合同金额10%）、较大（影响核心条款履行/损失≥5%）、一般（轻微影响/损失＜5%）。

结合可能性与影响程度，确定风险等级：

红色风险（高风险）：高可能性+严重影响/中可能性+严重影响；

橙色风险（中风险）：高可能性+较大影响/中可能性+较大影响/低可能性+严重影响；

黄色风险（低风险）：中可能性+一般影响/低可能性+较大影响/低可能性+一般影响。

第五步：风险应对与措施落地

目标：针对不同风险等级制定具体方案，降低风险影响。

操作内容：

红色风险（立即处置）：

启动应急机制，如发送《履约催告函》（明确违约事实、要求限期整改、提示法律后果）；

内部协调资源（如调拨备用资源替代第三方）、准备替代方案（如更换合作方）；

必要时启动违约条款（如要求赔偿、解除合同），并同步保存证据（函件、沟通记录、违约证明）。

橙色风险（重点关注）：

制定《风险应对计划》，明确措施、责任人、完成时限（如“要求对方X月X日前提交延期说明，同步调整交付计划”）；

每周跟踪措施执行情况，更新《风险评估表》“应对措施”“实际完成情况”字段。

黄色风险（持续监控）：

纳入日常跟进，定期评估风险变化（如每月复查合作方信用状况）；

提前预防（如要求对方提供进度担保、增加阶段性验收节点）。

第六步：履约总结与档案归档

目标：沉淀经验教