2025年证券从业证券市场基本法律法规测测试题.docx

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2025年证券从业证券市场基本法律法规测测试题

1.根据《中华人民共和国证券法》规定，下列关于公开发行证券的表述，正确的是（）

A.向特定对象发行证券累计超过150人的属于公开发行

B.非公开发行证券不得采用广告方式进行宣传

C.公开发行证券只需符合行政法规规定的条件即可

D.未经注册的公开发行证券行为仅需承担民事责任

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）

A.最近6个月净资本均在12亿元以上

B.已建立完善的客户投诉处理机制

C.具有证券经纪业务资格

D.最近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，下列人员中必须取得证券从业资格

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