2026年金融学专业ESG投资与行业发展趋势答辩.pptxVIP

第一章引言：ESG投资的兴起与金融学专业的机遇第二章ESG投资的理论框架与金融学应用第三章中国金融市场的ESG投资现状与挑战第四章ESG投资的风险管理与金融创新第五章金融学专业人才培养与ESG投资实践第六章2026年金融学专业ESG投资展望与建议1

01第一章引言：ESG投资的兴起与金融学专业的机遇

全球ESG投资市场增长态势全球ESG投资市场正在经历前所未有的增长。截至2023年底，全球ESG投资资产规模已突破30万亿美元，年增长率超过15%。这一增长趋势主要由多方面因素驱动：首先，投资者对可持续发展的关注度显著提升，越来越多的机构将ESG因素纳入投资决策；其次，监管机构对ESG信息披露的要求日益严格，例如欧盟《可持续金融分类方案》（TaxonomyRegulation）要求金融机构披露其投资组合的可持续性信息；此外，金融科技的发展为ESG投资提供了更多工具和平台，例如可持续投资平台和ESG数据分析工具。对于金融学专业学生而言，这一趋势带来了巨大的机遇。麦肯锡的一份报告显示，未来五年全球对具备ESG知识的专业人才需求将增长40%，涵盖投资分析、风险管理、产品创新等多个领域。金融专业学生通过参与ESG投资课程和实践活动，不仅可以提升自身的专业能力，还能在就业市场上获得竞争优势。例如，某高校金融学院开设的ESG投资课程，通过结合实际案例分析、企业实地考察和投资模拟竞赛，帮助学生掌握ESG投资的核心技能。此外，越来越多的金融机构开始设立ESG投资部门，专门负责可持续投资策略的开发和实施，为金融专业学生提供了更多的职业发展路径。综上所述，ESG投资的兴起为金融学专业学生带来了前所未有的机遇，同时也对金融教育提出了新的挑战和要求。3

全球ESG投资市场的主要参与者如卡玛特资本、阿斯彭资本等，利用ESG数据分析，开发具有高回报和低风险的交易策略。主权财富基金如挪威政府养老基金、新加坡政府投资公司等，通过ESG投资实现国家财富的长期保值增值。个人投资者通过可持续投资平台和在线券商，个人投资者可以轻松参与ESG投资。对冲基金4

ESG投资的主要策略类型排除策略（Exclusionary）整合策略（Integrative）影响力策略（Impact）最佳实践策略（Best-in-Class）排除对环境和社会有重大负面影响的行业，如烟草、武器制造等。排除特定企业，如环境污染严重或劳工权益记录差的企业。排除特定行为，如高碳排放交易等。将ESG因素纳入传统金融分析框架，如DFA（DimensionalFundAdvisors）的ESG整合投资。通过定性分析，评估企业的ESG表现，并将其纳入投资决策。利用ESG数据分析工具，识别具有长期增长潜力的企业。直接投资于产生积极社会和环境影响的行业，如可再生能源、清洁水等。通过影响力基金和交易所交易基金（ETF）进行投资。与被投企业合作，推动其改善ESG表现。选择ESG表现最佳的行业和企业进行投资。通过ESG评级机构的数据，识别具有领导力的企业。将ESG表现作为长期投资组合优化的关键指标。5

02第二章ESG投资的理论框架与金融学应用

ESG投资的理论基础ESG投资的理论基础可以追溯到1960年代，当时经济学家约翰·康芒斯（JohnCommons）提出了“社会成本”概念，强调企业在生产经营过程中对环境和社会的责任。这一概念后来逐渐演变为现代的ESG框架。2000年，联合国前秘书长安南（KofiAnnan）发布了《企业社会责任全球契约》（GlobalCompact），提出了九项基本原则，涵盖人权、劳工标准、环境和社会治理等方面。这些原则为企业的ESG行为提供了指导框架。在金融学领域，ESG投资的兴起与可持续投资理论的发发展密切相关。可持续投资理论强调投资不仅要考虑财务回报，还要考虑环境和社会影响。这一理论的核心思想是将ESG因素纳入投资决策，以实现长期可持续的投资回报。金融学专业学生在学习ESG投资时，需要掌握以下理论框架：首先，三重底线（TripleBottomLine）理论，即经济、社会和环境三个维度的综合评估；其次，利益相关者理论，强调企业需要考虑所有利益相关者的利益，包括股东、员工、客户、社区和环境；最后，长期价值投资理论，强调通过ESG因素识别具有长期增长潜力的企业。通过掌握这些理论框架，金融专业学生可以更好地理解和应用ESG投资策略。7

ESG投资的主要理论框架可持续投资理论该理论强调投资不仅要考虑财务回报，还要考虑环境和社会影响。负责任投资原则该原则强调投资者需要考虑投资的社会和环境风险，并将其纳入投资决策。金融伦理学该学科研究金融活动的道德和伦理问题，为ESG投资提供理论支持。8

金融学模型在ESG投资的应用资本资产定价模型（CAPM）多因子模型随机森林模型神经网络