合同管理要素审查及风险控制表.docVIP

合同管理要素审查及风险控制工具

适用工作场景

本工具适用于企业法务、业务部门及合同管理人员在合同全生命周期中的关键节点使用，具体包括：

合同签订前：对合同条款进行全面审查，识别潜在法律风险与商业风险，保证合同内容合规、权责清晰；

合同履行中：定期监控合同履行进度，对照审查要素跟踪各方义务履行情况，提前预警履约偏差；

合同纠纷处理：在争议发生时，快速定位合同关键条款，明确责任边界，为协商、仲裁或诉讼提供依据；

合同归档复盘：结合审查记录与履约结果，分析风险控制有效性，优化未来合同模板与管理流程。

审查操作流程

第一步：合同基础信息核对

收集合同文本及附件（如技术协议、补充协议、订单等），确认合同文本完整性（正本、副本份数一致，签字盖章页无遗漏）；

核对合同基本信息：合同编号、签约主体（全称、统一社会信用代码）、签约日期、签约地点、合同类型（买卖/服务/租赁等）、合同金额（大小写一致）、币种、履行期限等是否准确无误。

第二步：签约主体资格审查

审查签约主体为企业的：需核查《营业执照》（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同业务）、法定代表人证件号码明、授权委托书（若有代理人，需确认授权范围与权限是否清晰）；

审查签约主体为自然人的：需核查证件号码件真实性、民事行为能力（如是否为完全民事行为能力人）；

特殊行业主体（如金融、医疗、建筑等）：需额外核查行业许可证、资质证书（如资质等级、有效期）是否符合合同要求；

关联方交易：需确认关联关系披露充分，定价公允，避免利益输送风险。

第三步：合同核心条款审查

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定标准），避免“模糊约定”（如“优质产品”“合理数量”）；

权利义务条款：逐条核对双方权利义务是否对等（如付款义务与交付义务、服务义务与验收义务是否匹配），避免单方义务过重或权利缺失；

价款与支付条款：明确价款构成（是否包含税费、运费等）、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例）、账户信息（收款方名称、账号、开户行是否与签约主体一致）；

履行期限、地点与方式：明确起始/截止日期、履行地点（涉及管辖权与风险转移）、履行方式（如送货上门、现场安装、线上交付）；

违约责任条款：审查违约行为是否明确（如逾期付款、质量不合格、迟延履行），违约责任是否合理（违约金是否过高或过低，是否约定定金罚则与违约金不可并用）；

保密与知识产权条款：明保证密范围、保密期限、泄密责任，知识产权归属（如合同履行过程中产生的成果归属哪方）及侵权责任承担；

不可抗力条款：定义不可抗力范围（如自然灾害、战争、政策变更），通知义务与证明要求，以及不可抗力发生后的合同处理方式（延期履行、部分履行或解除）；

争议解决条款：明确争议解决方式（协商/仲裁/诉讼），仲裁机构名称（需准确，如“仲裁委员会”而非“市仲裁”）、诉讼管辖法院（需符合“原告就被告”或合同约定管辖，且不违反级别管辖）。

第四步：风险识别与等级判定

对照上述审查内容，列出“风险点清单”（如“主体资质过期”“质量标准未明确”“争议解决约定不明”等）；

评估风险等级：

高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或企业声誉受损（如签约主体无资质、违反法律法规强制性规定）；

中风险：可能影响合同部分履行或产生额外成本（如违约金比例过高、付款节点模糊）；

低风险：对合同履行影响较小（如签约地点未明确，但可通过协商补充）。

第五步：风险控制措施制定

针对高风险点：必须要求对方整改（如补充资质证明、修改违约金条款），整改后重新审查；无法整改的，建议终止合作；

针对中风险点：与对方协商补充协议或条款说明（如明确付款节点为“收到货物后15个工作日内”），降低履约不确定性；

针对低风险点：在合同履行过程中加强跟踪（如定期确认履行地点，避免争议）。

第六步：审查结论与归档

出具《合同审查意见书》，明确“通过”“修改后通过”“不通过”的结论，附风险点清单与整改要求；

审查通过后，合同文本由法务部门统一编号、归档，同步记录审查过程（审查人、审查日期、风险等级及控制措施），便于后续履约跟踪与复盘。

合同审查及风险控制表模板

审查模块

审查要素

审查内容与标准

风险等级（高/中/低）

风险控制措施

责任部门/人

完成状态（是/否）

基础信息

合同编号与文本完整性

编号唯一，正副本份数一致，签字盖章页无遗漏

中

核对合同台账，保证文本与归档一致

法务*

是

签约主体基本信息

企业名称、统一社会信用代码、签约日期准确，无错别字

低

对照营业执照复印件核对

业务*

是

主体资质

企业资质

营业执照在有效期内，经营范围涵盖合同业务；特殊行业需具备许可证（如建筑资质）

高

要求对方提供最新资质证明，超期未续办的暂缓签约

法务、业务