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2026年证券从业资格《证券投资分析》真题试卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：__________

一、选择题

1.证券投资分析的核心目标是（）。

A.预测市场短期波动

B.评估证券的投资价值

C.指导交易策略

D.分析宏观经济指标

2.下列哪种分析方法属于定性分析方法（）。

A.回归分析

B.技术分析

C.比率分析

D.因素分析

3.证券投资的系统性风险主要是指（）。

A.公司财务风险

B.行业政策风险

C.市场整体波动风险

D.信用风险

4.市场有效性假说认为，有效市场中（）。

A.价格已经反映了所有信息

B.投资者可以获得超额收益

C.存在明显的套利机会

D.市场波动完全随机

5.下列哪种估值方法适用于成熟行业的公司（）。

A.增长率估值模型

B.清算价值法

C.现金流折现法

D.相对估值法

6.证券投资组合的分散化效应主要体现在（）。

A.降低非系统性风险

B.提高系统性风险

C.增加投资成本

D.减少投资收益

7.以下哪种指标反映了证券的波动性（）。

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

8.证券投资分析的基本步骤不包括（）。

A.收集信息

B.分析数据

C.形成投资建议

D.预测短期价格

9.证券投资分析中，宏观经济分析的主要内容包括（）。

A.货币政策

B.国际收支

C.通货膨胀

D.以上都是

10.证券投资分析中，行业分析的主要目的是（）。

A.评估行业发展趋势

B.分析行业竞争格局

C.预测行业盈利能力

D.以上都是

11.证券投资分析中，公司分析的主要内容包括（）。

A.财务状况

B.管理团队

C.业务模式

D.以上都是

12.证券投资分析中，技术分析的主要工具包括（）。

A.K线图

B.移动平均线

C.相对强弱指数

D.以上都是

13.证券投资分析中，基本面分析的主要方法包括（）。

A.比率分析

B.趋势分析

C.因素分析

D.以上都是

14.证券投资分析中，量化分析的主要工具包括（）。

A.统计分析

B.机器学习

C.回归分析

D.以上都是

15.证券投资分析中，投资组合管理的主要内容包括（）。

A.资产配置

B.风险管理

C.投资组合优化

D.以上都是

二、填空题

1.证券投资分析的基本方法包括______和______。

2.证券投资的系统性风险也称为______风险。

3.市场有效性假说认为，有效市场中价格已经反映了______。

4.证券投资组合的分散化效应主要体现在降低______。

5.证券投资分析的基本步骤包括收集信息、______和形成投资建议。

6.证券投资分析中，宏观经济分析的主要内容包括______、______和通货膨胀。

7.证券投资分析中，行业分析的主要目的是评估______和______。

8.证券投资分析中，公司分析的主要内容包括______、______和业务模式。

9.证券投资分析中，技术分析的主要工具包括______、______和相对强弱指数。

10.证券投资分析中，基本面分析的主要方法包括______、______和因素分析。

三、多选题

1.证券投资分析的核心目标包括（）。

A.评估证券的投资价值

B.指导交易策略

C.预测市场短期波动

D.分析宏观经济指标

2.证券投资的系统性风险主要包括（）。

A.市场整体波动风险

B.公司财务风险

C.行业政策风险

D.信用风险

3.市场有效性假说认为，有效市场具有以下特征（）。

A.价格已经反映了所有信息

B.投资者可以获得超额收益

C.存在明显的套利机会

D.市场波动完全随机

4.证券投资组合的分散化效应主要体现在（）。

A.降低非系统性风险

B.提高系统性风险

C.增加投资成本

D.减少投资收益

5.证券投资分析的基本步骤包括（）。

A.收集信息

B.分析数据

C.形成投资建议

D.预测短期价格

6.证券投资分析中，宏观经济分析的主要内容包括（）。

A.货币政策

B.国际收支

C.通货膨胀

D.人口结构

7.证券投资分析中，行业分析的主要目的是（）。

A.评估行业发展趋势

B.分析行业竞争格局

C.预测行业盈利能力

D.评估行业政策风险

8.证券投资分析中，公司分析的主要内容包括（）。

A.财务状况

B.管理团队

C.业务模式

D.市场份额

9.证券投资分析中，技术分析的主要工具包括（）。

A.K线图

B.移动平均线

C.相对强弱指数

D.布林带

10.证券投资分析