2026年企业理财投资合同范本.pdfVIP

2026年企业理财投资合同范本

引言

甲方（委托人/投资人）：[填写企业全称]，统一社会信用代码：

[填写统一社会信用代码]，法定代表人：[填写法定代表人姓名]，住

所地：[填写企业注册地址]，联系电话：[填写联系电话]。

乙方（受托人/理财管理人）：[填写金融机构或专业投资机构全

称]，法定代表人：[填写法定代表人姓名]，住所地：[填写机构注册

地址]，联系电话：[填写联系电话]，金融业务许可证号：[填写相关

许可证号及批准文号]。

鉴于甲方拥有可进行理财投资的资金，并希望委托具有专业资质的

机构进行管理以实现投资目标；鉴于乙方是依法设立并取得相应业务

资质的金融机构或专业投资机构，愿意接受甲方的委托，按照本合同

约定的条款和条件，对甲方的资金进行理财投资管理。双方本着平等

自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议，以资共同遵

守。

第一条定义与解释

除非本合同上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（一）理财投资：指甲方将资金委托给乙方，由乙方根据本合

同约定进行管理，投资于约定的金融产品或资产类别，以期实现财富

保值增值的行为。

（二）投资本金：指甲方按照本合同约定划拨给乙方，用于理

财投资的总资金额。

（三）投资管理费：指乙方为管理甲方委托的理财投资资产而

收取的费用。

（四）业绩报酬：指在达成合同约定的业绩目标时，乙方按照

约定比例从甲方的投资收益中提取的报酬。

（五）投资收益：指甲方投资本金产生的各种收入，包括但不

限于利息、分红、资本利得等。

（六）费用：指本合同项下甲方需向乙方支付的所有费用，包

括但不限于投资管理费、托管费、业绩报酬、交易佣金、信息披露费

等。

（七）报告期：指本合同约定的乙方定期向甲方提供投资运作

情况报告的期间，例如每月、每季或每年。

（八）最低承诺收益：指在本合同约定的特定条件下，乙方承

诺向甲方支付的最低投资收益水平（如有约定）。

（九）受托财产：指本合同生效后，由甲方划拨给乙方，并由

乙方代为管理和投资的财产，包括投资本金及产生的收益。

第二条投资范围与策略

（一）乙方应根据本合同约定及甲方的投资目标、风险偏好，将甲

方委托的受托财产投资于以下范围内的金融产品或资产类别：[具体列

明，例如：货币市场基金、国债、地方政府债券、金融债、企业债、

央行票据、中期票据、短期融资券、股票（包括但不限于A股、港

股、美股等）、公募证券投资基金、信托计划、资产管理计划、衍生

金融工具（以套期保值为目的）等]。

（二）乙方在进行投资管理时，应遵循专业化、规范化的原则，投

资决策应符合本合同约定的投资目标、投资范围和风险控制要求。

（三）除非本合同另有约定或经甲方书面同意，乙方不得将受托财

产投资于以下标的：[例如：违反国家法律法规、政策禁止投资的范

围；未经甲方书面同意的投资项目；投资于乙方及其关联方关联方的

利益冲突性投资；投资于单一证券或单只基金的比例超过规定限额

等]。

第三条投资期限

本合同的期限为[]年/月，自本合同生效之日起计算至[]年[]月

[]日止。合同期满前[]个月，若双方均有意续约，可另行协商签订

续约合同。如合同期满未续约，本合同自动终止。

第四条费用与收益分配

（一）费用

1.投资管理费：乙方按[]的方式收取投资管理费。具体标准

为：[]。费率计算基数为本合同项下的[]（例如：每日收盘时受托

财产净值、固定金额等）。投资管理费按[]（例如：日、月、季、

年）计算，于[]（例如：次月第一个工作日、每季度结束后的十日

内）向甲方收取。

2.托管费：若本合同项下的受托财产委托第三方机构进行托管，

甲方同意向该托管机构支付托管费，年费率为[]，按[]（例如：

季）支付。乙方负责代扣代缴托管费。

3.业绩报酬：若约定业绩报酬，当本合同项下受托财产在[]

（例如：合同期限）内实现的累计收益（税前）超过[]元/人民币

时，乙方可从超出部分的[]%提取业绩报酬。业绩报酬的提取比例和

支付时间由双方另行约定或根据累计收益情况协商确定。

4.其他费用：本合同项下的其他费用，如交易佣金、信息披露费

等，由[]（例如：甲方、乙方承担，或根据市场公允价格由甲方承

担）承担。具体标准和支付方式为