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2026年合规专员工作绩效考核表

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.根据《个人信息保护法》（2027年修订版），以下哪种情形属于个人信息的处理活动？

A.收集用户注册邮箱用于发送营销邮件

B.采集员工指纹用于门禁系统

C.整理行业报告时匿名化处理用户数据

D.备份公司服务器日志

2.某科技公司因未妥善保管客户数据被罚款200万元，依据《网络安全法》（2028年修订版），其主要违反了哪项规定？

A.未建立数据分类分级制度

B.未设置访问权限控制

C.未定期进行安全审计

D.未及时通报数据泄露事件

3.根据《反不正当竞争法》（2029年修订版），以下行为不属于商业贿赂的是？

A.向供应商高管赠送奢侈品以获取订单

B.提供高于市场价的咨询费给政府官员

C.为员工提供符合规定的节日福利

D.向客户经理支付超额佣金以激励销售

4.某银行员工泄露客户交易信息给第三方牟利，依据《银行业监督管理法》，该员工可能面临何种处罚？

A.没收违法所得并罚款50万元

B.责令银行暂停业务整顿

C.追究刑事责任

D.以上均是

5.根据《劳动法》（2027年修订版），用人单位单方面变更劳动合同需满足什么条件？

A.提前30日书面通知员工

B.须与员工协商一致

C.变更后的薪资不得低于当地最低标准

D.仅需获得工会批准

6.某企业因未披露产品成分风险被投诉，依据《产品质量法》，消费者可要求企业承担什么责任？

A.赔偿医疗费用

B.三倍赔偿损失

C.按原价退货

D.免除质量担保责任

7.根据《证券法》（2028年修订版），上市公司信息披露存在重大遗漏的，监管机构可采取何种措施？

A.暂停其股票交易

B.处以1000万元以下罚款

C.责令公开道歉

D.以上均有可能

8.某外资企业在中国设立分支机构，需遵守《外商投资法》中的哪项规定？

A.不得参与特定行业投资

B.须缴纳额外税费

C.限制高管外籍比例

D.不得享受税收优惠

9.根据《税务法》（2027年修订版），企业因合理理由未按时缴税，税务机关可采取什么措施？

A.加收滞纳金

B.直接查封资产

C.降低信用评级

D.以上均有可能

10.某公司因排放超标被环保部门处罚，依据《环境保护法》，其需承担何种责任？

A.立即整改并缴纳罚款

B.免除整改责任

C.由上级单位代为赔偿

D.申请行政复议

二、多选题（共10题，每题3分，总计30分）

1.《反垄断法》（2029年修订版）禁止以下哪些垄断协议？

A.固定价格

B.分割市场

C.限制产量

D.优先购买

2.企业合规管理体系应包含哪些要素？

A.合规政策与流程

B.培训与考核机制

C.风险评估与监控

D.违纪举报渠道

3.《劳动合同法》（2027年修订版）规定，以下哪些情形属于解除劳动合同的经济补偿情形？

A.用人单位破产重整

B.员工主动辞职

C.用人单位裁员

D.员工严重违纪

4.数据跨境传输需满足哪些条件？

A.传输数据已脱敏处理

B.接收方国家或地区承诺保护数据安全

C.企业与员工签订传输授权书

D.具备安全评估证明

5.《消费者权益保护法》（2028年修订版）赋予消费者的权利包括？

A.知情权

B.选择权

C.诉讼权

D.损害赔偿请求权

6.上市公司信息披露违规可能触发哪些后果？

A.股东集体诉讼

B.监管处罚

C.股票停牌

D.审计委员会解散

7.企业合规专员的核心职责可能包括？

A.制定合规政策

B.监控业务风险

C.处理违规事件

D.与监管机构沟通

8.《环境保护法》（2027年修订版）对企业的环保责任有哪些要求？

A.建立环境监测制度

B.排放达标需缴纳排污费

C.环境影响评价需通过审批

D.突发污染事件需立即上报

9.税务合规管理的关键环节包括？

A.发票管理

B.税务筹划

C.滞纳金计算

D.税务申报审核

10.商业贿赂的常见表现形式有哪些？

A.回扣

B.虚假宣传

C.贿赂性礼品

D.利益输送

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

1.合规专员只需在合规部门工作，无需参与业务部门决策。（×）

2.企业未及时更新合规政策可能面临行政处罚。（√）

3.员工因个人原因泄露公司机密，不属于合规问题。（×）

4.《反不正当竞争法》禁止企业进行虚假广告宣传。（√）

5.上市公司信息披露需经审计机构盖章确认。（×）

6.外资企业在中国投资需通过商务部审批。（√）

7.企业因合理理由延迟纳税可免除滞纳金。（×）

8.环保合规只需满足国家排放标准即可。（×）

9.商业贿赂仅限于