2025年证券投资《证券发行》模拟卷.docxVIP

2025年证券投资《证券发行》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共20小题，每小题1分，共20分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。)

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行仅包括股票发行

C.证券发行是连接资金供需双方的重要桥梁

D.证券发行的本质是发行人对投资者的债务融资

2.根据我国《公司法》规定，公司发行新股，股款按照公司章程规定缴纳后，发起人未按期足额缴纳的，应当（）。

A.负责承销该次发行的股票

B.向已按期足额缴纳股款的股东承担违约责任

C.责令公司返还已缴纳的股款

D.免除其相应的出资义务

3.证券发行注册制下，发行人申请发行证券，必须真实、准确、完整、及时地披露信息，依法履行（）。

A.审批程序

B.审查职责

C.注册登记义务

D.强制定价义务

4.我国目前实施的股票发行注册制，其核心要义之一是强调（）。

A.发行价格的市场化

B.发行审核的强制性

C.发行人信息披露的责任

D.发行人盈利能力的绝对保证

5.下列关于首次公开发行（IPO）的表述中，错误的是（）。

A.IPO是指公司首次向社会公众发行股票的行为

B.IPO是公司进入资本市场的重要里程碑

C.IPO发行的股票必须是普通股

D.IPO发行后，公司即成为公众公司，接受更严格的监管

6.在IPO发行估值中，如果市场整体处于牛市，投资者风险偏好较高，则（）。

A.发行市盈率（P/E）通常会较低

B.发行市净率（P/B）通常会较高

C.发行价格通常会相对较低

D.发行市盈率（P/E）通常会较高

7.下列关于增发股票的表述中，正确的是（）。

A.增发股票的价格通常低于发行前股票的市价

B.增发股票主要用于公司补充营运资金

C.向原有股东配售的增发方式属于定向增发

D.增发新股会稀释原有股东的股权

8.上市公司发行可转换公司债券，在转换期内，如果公司股票价格持续低于当期转股价格并连续（）个交易日，上市公司应当停止转股。

A.5

B.10

C.15

D.20

9.我国公司债券发行管理制度主要由（）等部门负责。

A.证监会、财政部

B.证监会、人民银行

C.证监会、交易所

D.财政部、人民银行

10.根据我国《公司债券发行与交易管理办法》，企业债券和公司债券在（）方面存在本质区别。

A.发行规模

B.发行审核机构

C.偿还方式

D.票面利率上限

11.证券公司承担证券发行承销业务，应当具备健全的内部控制机制和风险管理制度，并按规定建立（）。

A.发行人信用评估体系

B.承销团管理制度

C.财务预警机制

D.信息披露协调机制

12.在证券承销过程中，如果采用包销方式，承销商需承担（）。

A.将证券全部售出的责任

B.按既定价格将证券全部买下的责任

C.协助发行人进行信息披露的责任

D.决定证券发行价格的责任

13.证券发行中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行价格回拨机制

B.发行规模调整机制

C.信息披露豁免机制

D.承销费支付机制

14.下列关于证券发行信息披露的表述中，错误的是（）。

A.信息披露是发行注册制的基础

B.信息披露必须真实、准确、完整、及时、公平

C.发行人负有首要的信息披露责任

D.证券公司可以代替发行人披露所有信息

15.证券发行过程中，涉及到的“招股说明书”属于（）。

A.要约邀请

B.要约

C.承诺

D.格式条款

16.证券发行失败的界定标准通常包括（）。

A.发行价格过低

B.实际募集资金总额不足拟募集资金总额的70%

C.承销团人数不足规定人数

D.发行过程中出现重大违法违规行为

17.证券发行定价应遵循的原则不包括（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.合理原则

D.效率原则

18.下列关于上