合同管理标准化模板风险评估与条款审查版.docVIP

合同管理标准化模板风险评估与条款审查指南

引言

合同是企业经营活动的法律载体，条款的合规性与风险直接关系到企业权益保障。为规范合同全流程管理，降低履约风险，特制定本“合同管理标准化模板风险评估与条款审查版”。本工具旨在通过系统化风险评估与精细化条款审查，保证合同内容合法、权责清晰、风险可控，为企业合同签订提供标准化操作指引。

一、适用情境与核心目标

（一）适用情境

日常业务合同：采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等常规性业务合同；

重大合作合同：战略合作协议、合资合同、项目开发合同等涉及重大权益或长期合作的合同；

专项事务合同：劳动合同、保密合同、知识产权许可合同等具有特定法律风险的专项合同；

合同修订与续签：已签订合同的补充协议修订、到期续签等场景的风险复核。

（二）核心目标

风险识别：全面识别合同中的法律风险、商业风险、合规风险及操作风险；

条款优化：保证合同条款表述清晰、权责对等，避免模糊表述或歧义条款；

合规保障：对照法律法规、行业规范及企业内部制度，保证合同内容合法合规；

效率提升：通过标准化流程与工具模板，缩短审查周期，统一审查标准。

二、标准化操作流程详解

合同审查需遵循“接收分类—风险评估—条款审查—问题反馈—修订确认—归档管理”的闭环流程，具体步骤

步骤一：合同接收与初步分类

合同接收：由业务部门（如采购部、销售部、项目部）通过内部系统或纸质版提交合同文本，同时附背景说明（如合作方基本信息、合作目的、前期沟通要点等），保证审查人员知晓合同背景。

分类登记：根据合同类型（如采购/销售/服务）、金额等级（如重大合同≥100万元，一般合同＜100万元）、业务紧急程度进行分类，并录入《合同管理台账》（模板见附件1），分配审查编号。

明确审查重点：结合合同类型与金额，确定审查优先级——重大合同及高风险业务合同（如涉及新领域、合作方资信不明）优先审查，同步启动跨部门协作（如法务、财务、业务部门联合审查）。

步骤二：全维度风险评估

在条款审查前，先通过《合同风险评估表》（模板见附件2）对合同整体风险进行量化评估，明确风险等级（高/中/低）及核心风险点，为后续条款审查提供方向。

法律风险：审查合同主体是否适格（如合作方是否为法人主体、是否具备相应资质）、签约权限是否合法（如法定代表人授权委托书是否有效）、条款内容是否符合《民法典》《合同法》等法律法规强制性规定。

商业风险：评估合作方履约能力（如财务状况、过往履约记录）、合同价格是否公允（参照市场行情或历史数据）、支付条件是否合理（如预付款比例、账期）、标的物交付风险（如质量标准、验收流程）。

合规风险：检查合同内容是否符合行业监管要求（如金融行业需符合银保监会规定、数据合同需符合《数据安全法》）、是否涉及反垄断、反商业贿赂等合规红线。

操作风险：识别合同履行过程中的可操作性（如违约责任是否可量化、争议解决方式是否便捷）、内部审批流程是否完整（如是否需经管理层审批、是否涉及关联方交易披露）。

输出成果：《合同风险评估表》，标注风险等级及重点关注条款。

步骤三：条款逐项精细化审查

基于风险评估结果，对合同条款进行逐项审查，重点关注以下核心条款（以采购合同为例，其他类型合同可参照调整）：

条款类型

审查要点

常见风险点

主体信息条款

1.乙方（供应商）名称、统一社会信用代码、法定代表人是否与营业执照一致；2.授权代理人是否提供授权委托书（载明代理权限、期限）；3.涉及特殊行业（如食品、医疗器械）是否具备相关资质。

主体名称与公章不符、超越代理权限签约、无资质或资质过期。

标的与数量条款

1.标的物名称、规格、型号、品牌是否明确（避免“同类产品”等模糊表述）；2.数量单位是否规范（如“吨”需明确“公吨”还是“长吨”）。

标的描述不清导致履约争议、数量单位歧义引发交货数量争议。

质量标准条款

1.是否约定国家/行业标准、具体参数或封样样品；2.验收流程（如到货验收、投料验收）、验收期限、异议提出时限是否明确。

质量标准缺失、验收责任不清、逾期异议视为合格条款显失公平。

价款与支付条款

1.单价、总价、币种是否清晰；2.支付方式（如电汇/承兑汇票）、支付条件（如“验收合格后30日内”）、节点比例（如预付30%、到货40%、验收20%、质保10%）是否合理；3.是否约定逾期付款违约责任（如LPR1.5倍利息）。

价格包含范围不明确（如是否含税、运费）、支付条件模糊、违约责任过低缺乏约束力。

履约期限与地点

1.交货/服务开始与结束时间是否具体（如“2024年12月31日前”而非“年底前”）；2.交付地点（如“甲方指定仓库，具体地址以通知为准”）、运输方式、费用承担方是否明确。

履约期限约定不明导致延迟履行责任争议、交付地点模糊引发运输风险划分不清。

权利义务条