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2025年基金从业资格《基金法律法规》阶段测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.下列关于基金份额持有人的权利，说法错误的是（）。

A.参与基金份额持有人大会

B.获得基金财产的分配

C.对基金公司大额交易进行审批

D.监督基金资产净值核算

2.中国证券投资基金业协会的主要职责不包括（）。

A.推动行业自律

B.维护行业秩序

C.对私募基金管理人进行登记和基金备案

D.制定基金从业人员的资格标准

3.下列基金类型中，通常不收取销售费用的是（）。

A.基金合同生效后，在募集期内认购的基金份额

B.基金合同生效后，在募集期后认购的基金份额

C.基金合同生效后，在认购期内认购的基金份额

D.申购的基金份额

4.基金管理人进行基金投资运作，应当遵循的原则不包括（）。

A.独立运作原则

B.自主投资原则

C.风险共担原则

D.分散投资原则

5.下列关于基金信息披露的说法，错误的是（）。

A.基金信息披露应真实、准确、完整、及时

B.基金信息披露应公平对待所有基金份额持有人

C.基金募集信息披露的主要目的是吸引投资者

D.基金运作信息披露的主要目的是使基金份额持有人了解基金投资运作情况

6.证券公司设立私募基金管理人，注册资本或者实缴资本应不低于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.5000万

D.100

7.下列关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.对基金资产进行估值

C.执行基金管理人指令

D.监督基金管理人的投资运作

8.基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额持有人能够按照基金合同约定（）。

A.申购基金份额

B.赎回基金份额

C.参与基金份额持有人大会

D.转让基金份额

9.基金合同是规范基金运作的基本法律文件，其内容不包括（）。

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人、托管人的职责

D.基金管理人的投资业绩

10.下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。

A.QDII基金可以投资境外证券市场

B.QDII基金的投资范围受到限制

C.QDII基金的信息披露要求与境内基金相同

D.QDII基金的投资需要遵守中国证监会的规定

二、判断题（请判断下列说法的正误）

1.基金管理人和托管人的工作人员不得兼任基金财产保管职务。（）

2.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺收益或者承担亏损。（）

3.基金份额持有人大会应当至少每年召开一次。（）

4.私募基金可以公开募集资金。（）

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。（）

6.基金投资于单只股票的市值，不得超过基金资产净值的10%。（）

7.基金信息披露义务人违反信息披露规则，情节严重的，中国证监会可以取消其基金从业资格。（）

8.基金合同生效后，基金管理人可以自行决定调整基金的投资目标。（）

9.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。（）

10.中国证监会及其派出机构对基金行业实施监督管理。（）

三、简答题

1.简述基金管理人、基金托管人在基金运作中的主要职责。

2.简述基金信息披露的主要类型及其作用。

3.简述私募基金管理人登记的主要流程。

四、案例分析题

某投资者通过基金销售机构购买了一只股票型基金。基金合同中约定，基金的投资策略是投资于股票市场，并追求长期资本增值。在基金运作过程中，该基金投资了某公司股票，占基金资产净值的20%。随后，该股票市场价格大幅下跌，导致基金净值下跌。该投资者向基金销售机构投诉，认为基金销售机构在销售时没有充分告知其风险，并要求赔偿损失。

请分析：

(1)该基金销售机构在销售过程中可能存在哪些违规行为？

(2)该投资者是否可以要求赔偿损失？为什么？

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试卷答案

一、单项选择题

1.C

2.D

3.A

4.C

5.C

6.B

7.B

8.A

9.D

10.C

二、判断题

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×(注：具体比例限制可能依据法规细节调整，但10%是常见的高限比例之一，此处按常见规